湖北證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定

湖北省證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定

第一條

為了加強對證券經(jīng)紀人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，保護客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本規(guī)定。

第二條

證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。

第三條

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

第四條

證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第六條

委托合同應當載明下列事項：

（一）證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名；

（二）證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限；

（三）證券經(jīng)紀人的代理期間；

（四）證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部；

（五）證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

（六）證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范；

（七）證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式；

（八）雙方權(quán)利義務；

（九）違約責任。

第十條

取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第十二條

證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

第十三條

證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
[1]（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

第十四條

證券公司應當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。

第十五條

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

第十六條　證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式查看證券經(jīng)紀人的照片。

證券公司應當按月或者按季將證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

第十七條　證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

第十八條　證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

第二十一條　證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應當按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。證券經(jīng)紀人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應當解除委托合同。

證券經(jīng)紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應當及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門；
涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報。

第二十二條　證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。[1]第二十三條年度報告應當至少包括下列內(nèi)容：

（一）本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況；

（二）本年度證券經(jīng)紀人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況；

（三）本年度證券經(jīng)紀人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）本年度證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓和后續(xù)職業(yè)培訓的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓的人數(shù)以及下一年度的培訓計劃；

（五）本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十四條　協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。

第二十五條　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

第二十六條　與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；
證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

第二十七條　證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。#p#分頁標題#e#

第二十八條　本規(guī)定自2009年4月13日起施行。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)自4月13日起正式施行，證券經(jīng)紀人取得證券經(jīng)紀人證書方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關(guān)信息。

根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到廣大投資者的切身利益。投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務時，主動查驗證券經(jīng)紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

為配合《暫行規(guī)定》的實施，中國證券業(yè)協(xié)會已發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則。與證券經(jīng)紀人管理有關(guān)的監(jiān)管和自律規(guī)則基本出齊，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核查認可、具備規(guī)定條件的證券公司，可依法委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

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