2021年湖北自考證券投資分析課程考試大綱

第一部分 課程性質(zhì)與設(shè)置目的要求
一、課程性質(zhì)與特點(diǎn)

《證券投資分析》是為適應(yīng)培養(yǎng)“寬口徑”、“厚基礎(chǔ)”、“重能力”的財(cái)務(wù)管理人才而開(kāi)設(shè)的一門(mén)專(zhuān)業(yè)課程，是財(cái)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)核心課。本課程在借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，立足證券投資分析理實(shí)踐，注重理論與現(xiàn)實(shí)的緊密結(jié)合，重點(diǎn)講授相關(guān)理論與實(shí)際操作方法，使學(xué)生了解和掌握證券投資分析的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，培養(yǎng)實(shí)用型人才。

二、課程目標(biāo)與基本要求
《證券投資分析》教學(xué)的基本任務(wù)在于介紹證券投資分析的本質(zhì)及關(guān)鍵概念，探討證券投資分析的涵義與特點(diǎn)，重點(diǎn)介紹證券投資分析的現(xiàn)狀探討這一領(lǐng)域的重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。本課程旨在使學(xué)生了解和掌握一些基本概念，把握管理研究的發(fā)展方向?？紤]到金融市場(chǎng)發(fā)展日新月異，在學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)生在把握一般理論與實(shí)務(wù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)注意立足實(shí)際，力求反映國(guó)證券投資分析的新問(wèn)題、新特點(diǎn)和新經(jīng)驗(yàn)。
學(xué)生學(xué)完本課程之后，應(yīng)當(dāng)能夠：
1.了解證券投資分析的基本概念和重要地位；
2.知曉證券投資分析的操作方法。
三、與本專(zhuān)業(yè)其他課程的關(guān)系
本課程對(duì)先行課程無(wú)嚴(yán)格要求，但學(xué)生如能先行學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)等課程，將有助于加深對(duì)本課程內(nèi)容的理解。

第二部分  課程內(nèi)容與考核目標(biāo)

第一章　證券投資工具
一、學(xué)習(xí)目的和要求
現(xiàn)代資本市場(chǎng)的投資工具種類(lèi)繁多，其中主要的投資工具包括股票債券、基金、期貨以及期權(quán)等。這些投資工具不僅起到了活躍資本市場(chǎng)的作用，而且也是連接資金供求的紐帶，更是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的工具和杠桿。我們?cè)谶M(jìn)行證券投資分析之前，首先必須了解證券投資工具的相關(guān)知識(shí)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)一些最基本的證券投資工具。
 二、課程內(nèi)容
第一節(jié)股票
第二節(jié)債權(quán)
第三節(jié)證券投資基金
第四節(jié)金融衍生工具
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）股票
（二）債權(quán)
（三）證券投資基金
（四）衍生金融工具
四、考核要求
1．識(shí)記：證券投資工具基本知識(shí)，分別闡述了債券、股票、證券投資基金及衍生金融工具的概念特點(diǎn)以及其分類(lèi)等基礎(chǔ)知識(shí)。
 2．領(lǐng)會(huì)：掌握證券投資的投資工具，為進(jìn)行證券投資分析打下理論基礎(chǔ)。

第二章  證券市場(chǎng)
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券市場(chǎng)的概念、特點(diǎn)，證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素以及證券市場(chǎng)的功能；證券市場(chǎng)的形成與發(fā)展。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券市場(chǎng)概述
第二節(jié)證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素
第三節(jié)證券市場(chǎng)功能
第四節(jié)證券市場(chǎng)的形成與發(fā)展
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）證券市場(chǎng)概述
（二）證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素
（三）證券市場(chǎng)功能
（四）證券市場(chǎng)的形成與發(fā)展
四、考核要求
1．識(shí)記：證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運(yùn)動(dòng)，而且對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有體系的重要組成部分重要影響可以分為發(fā)行市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)和交易市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)
2．領(lǐng)會(huì)：證券市場(chǎng)市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)決定證券價(jià)格的場(chǎng)所因此具有融通資金、資本定價(jià)、資本配置、轉(zhuǎn)換機(jī)制、分散風(fēng)險(xiǎn)以及宏觀調(diào)控等基本功能
第三章　證券的發(fā)行與交易
一、學(xué)習(xí)目的和要求
本章內(nèi)容主要涉及證券的發(fā)行以及交易兩個(gè)部分，以基礎(chǔ)知識(shí)為線索，同時(shí)將經(jīng)典案例與延伸閱讀穿插其中。證券的發(fā)行，主要從四個(gè)方面展開(kāi)論述：證券市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，證券發(fā)行的條件與程序，證券發(fā)行定價(jià)和證券的信用評(píng)級(jí)。證券的交易，主要從四個(gè)方面展開(kāi)論述：證券交易市場(chǎng)的特點(diǎn)與類(lèi)型，證券上市與上市交易程序，證券交易方式以及股票價(jià)格指數(shù)。本章內(nèi)容旨在對(duì)證券的發(fā)行與交易部分的知識(shí)做一個(gè)簡(jiǎn)明而必要的介紹，以便為后述章節(jié)的學(xué)習(xí)做好準(zhǔn)備。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券的發(fā)行
第二節(jié)證券的交易
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）  證券的發(fā)行
（二）  證券的交易
四、考核要求
1．識(shí)記：證券市場(chǎng)有多種分類(lèi)，最基本的分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
2．領(lǐng)會(huì)：股票價(jià)格指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變化趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的靈敏信號(hào)

第四章　證券投資基本分析
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌證券投資分析方法；基本分析內(nèi)容。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析
第二節(jié)行業(yè)分析
第三節(jié)公司分析
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
（二） 行業(yè)分析
（三）公司分析
四、考核要求
1．識(shí)記：證券分析方法有基本分析法、技術(shù)分析法、組合分析法三種?；痉治龇ㄝ^為常見(jiàn)
2．領(lǐng)會(huì)：基本分析法的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析三個(gè)層次

第五章　證券投資技術(shù)分析
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券投資技術(shù)分析概述、主要技術(shù)理論的基本內(nèi)容、主要技術(shù)指標(biāo)的運(yùn)用。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資技術(shù)分析概述
第二節(jié)證券投資技術(shù)分析主要理論
第三節(jié)證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析   
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）證券投資技術(shù)分析概述
（二）證券投資技術(shù)分析主要理論
（三）證券投資主要技術(shù)指標(biāo)分析   
四、考核要求
1．識(shí)記：技術(shù)分析是證券投資分析中常用的一種分析方法，要善用利用該方法。
2．領(lǐng)會(huì)：技術(shù)指標(biāo)按功能可劃分為5類(lèi)：市場(chǎng)趨勢(shì)指標(biāo)、市場(chǎng)動(dòng)量指標(biāo)、成交量指標(biāo)、大勢(shì)型指標(biāo)、人氣指標(biāo)。
第六章 證券投資基金
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握學(xué)習(xí)實(shí)行組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)的集合投資；了解證券投資基金的類(lèi)型。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資基金概述
第二節(jié)證券投資基金的類(lèi)型
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）證券投資基金概述
（二）證券投資基金的類(lèi)型
四、考核要求
1．識(shí)記：證券投資基金具有集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)的特點(diǎn)，我們要合理利用證券投資基金擴(kuò)大收益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
2．領(lǐng)會(huì)：我國(guó)證券投資基金的現(xiàn)狀和規(guī)范化走向。

第七章 證券投資組合
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握如何構(gòu)成一個(gè)好的投資組合，選擇正確的投資組合策略和證券資產(chǎn)配置策略，降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大收益
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資收益的度量
第二節(jié)證券投資風(fēng)險(xiǎn)的度量
第三節(jié)現(xiàn)代證券投資組合理論
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）證券投資收益的度量
（二）證券投資風(fēng)險(xiǎn)的度量
（三）現(xiàn)代證券投資組合理論
四、考核要求
1．識(shí)記：收益和風(fēng)險(xiǎn)是所有金融資產(chǎn)的兩個(gè)基本屬性，正確處理收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
2．領(lǐng)會(huì)：投資組合理論研究的核心是投資者如何通過(guò)選擇資產(chǎn)來(lái)使其投資組合達(dá)到最優(yōu)收益——風(fēng)險(xiǎn)狀況，這里所謂的最優(yōu)，是以投資者效用最大化為標(biāo)準(zhǔn)的。

第八章 證券市場(chǎng)監(jiān)管
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握證券管理機(jī)關(guān)的手段，證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重大意義
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管的概述
第二節(jié)信息披露的監(jiān)管
第三節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管
第四節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管
三、考核知識(shí)點(diǎn)
（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管的概述
（二）信息披露的監(jiān)管
（三）節(jié)違規(guī)行為的監(jiān)管
（四）我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管
四、考核要求
1．識(shí)記：證券市場(chǎng)應(yīng)按照依法管理、保護(hù)投資者利益、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則進(jìn)行監(jiān)管。
2．領(lǐng)會(huì)：證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：一、保護(hù)投資者；二、透明和信息公開(kāi)；三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

第九章 證券投資理念
一、學(xué)習(xí)目的和要求
通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求理解并掌握各種證券投資理念及其適用范圍；了解我國(guó)證券投資市場(chǎng)的發(fā)展，洞察其不足，提出改進(jìn)策略
二、課程內(nèi)容
第一節(jié)證券投資理念的類(lèi)型
第二節(jié)空中樓閣理論和磐石理論
第三節(jié)價(jià)值投資
第四節(jié)中國(guó)證券市場(chǎng)的投資理念
第五節(jié)中國(guó)股市文化
三、考核知識(shí)點(diǎn)
(一) 證券投資理念的類(lèi)型
(二) 空中樓閣理論和磐石理論
(三) 價(jià)值投資
(四) 中國(guó)證券市場(chǎng)的投資理念
（五）中國(guó)股市文化
四、考核要求
1．識(shí)記：投資理念介于投資理論和投資概念之間。各種投資理念都是特定股市環(huán)境下的產(chǎn)物，都有其存在的合理性，都各有其特定的適用條件和適用范圍。
2．領(lǐng)會(huì)：隨著我國(guó)證券市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管的日益完善、機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍的迅速壯大，以?xún)r(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念與價(jià)值培養(yǎng)型投資理念為主的理性?xún)r(jià)值投資將逐步成為主流投資理念

第三部分  關(guān)于大綱的說(shuō)明與考核實(shí)施要求

一、自學(xué)考試大綱的目的和作用
課程自學(xué)考試大綱是根據(jù)專(zhuān)業(yè)自學(xué)考試計(jì)劃的要求，結(jié)合自學(xué)考試的特點(diǎn)而確定的。其目的是對(duì)個(gè)人自學(xué)、社會(huì)助