淺論法律程序的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)

摘要：隨著我國法治建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展，人們開始關(guān)注法律程序的正當(dāng)性問題。各 種程序理論都提出了自己的判斷法律程序是否正當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，但是，這些判斷標(biāo)準(zhǔn)都存在一定的缺陷。我們應(yīng)該根據(jù)法律程序的各個(gè)組成要素來判斷法律程序的正當(dāng)性。

關(guān)鍵詞：法律程序  正當(dāng)  程序理論

　　“法律程序”源于何處，由誰最先使用，已經(jīng)不可考證，至少在我國的權(quán)威工具書中都沒有該詞的出處和用法的記載。在英語世界中，法律程序是一個(gè)復(fù)合詞，由法律和程序構(gòu) 成 (1egal process或 legal produces)。法律是修飾性定語 ，包 含 由法律予 以規(guī)定的，具有法律意義的，可以用法律評(píng)價(jià)的，由法律保護(hù)的意思在內(nèi)。為了法學(xué)理論研究 的需要，我國學(xué)者站在不同的角度，對(duì)法律程序下過不同的定義。其中，最具有代表性的定義是：“法律程序應(yīng)該就是 由法律規(guī)定的特定主體為實(shí)現(xiàn)一定的目的而對(duì)相應(yīng)行為予以時(shí)間和空間上的安排?！盵1]
　　近年來 ，隨著我國法治建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展，公共權(quán)力的行使得到了進(jìn)一步的規(guī)范與控制，公民的人權(quán)得到了更加充分的保護(hù)。在這個(gè)背景下 ，人們不僅關(guān)心公共權(quán)力的行使是否符合法律程序的規(guī)定，更關(guān)心公共權(quán)力機(jī)關(guān)所遵循的法律程序本身是否正當(dāng)合理。同時(shí)，英美法系國家的正當(dāng)法律程序條款及其在司法實(shí)踐中所起的保障人權(quán)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的作用也開始被人們所關(guān)注。
　　但在一般情況下 ，我們所說的正當(dāng)?shù)姆沙绦蚺c英美法系國家所說的 due produces是不 同的。根據(jù)我國權(quán)威工具書的解釋，正當(dāng)有兩個(gè)意思。一是合理合法的，二是(人品)端正。因此，從一般意義上講，我們所說的正當(dāng)?shù)姆沙绦驅(qū)嶋H上指符合一定社會(huì)道德水平的法律程序 ，而 due produces是有其特定的含義的：第一，就法律文本而言，它是指美 國憲法修正案中關(guān)于正當(dāng)法律程序條款；第二，就具體內(nèi)容而言，它實(shí)際上是指兩個(gè)基本 的司法原則：“任何人都不能成為 自己案件 的法官”，“當(dāng)事人有陳述和被傾聽 的權(quán)利”。到底什么樣的法律程序才是正當(dāng)?shù)姆沙绦蚰?理論上有各種各樣的判斷標(biāo)準(zhǔn)。 
　　一、根據(jù)法律程序 的運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行判斷 
　　這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是工具 主義程序理論對(duì)法律程序是否正當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)是利用外來的參照物來評(píng)價(jià)法律程序的正當(dāng)性。 
　　工具主義程序理論認(rèn)為，法律程序不是作為獨(dú)立的和自治的實(shí)體而存在的。它本身不是目的，而是可以實(shí)現(xiàn)某種外在 目的的手段和工具，而且它只有在對(duì)于實(shí)現(xiàn)上述目的有用或有效時(shí)才有存在的意義和價(jià)值。這種外在的 目的和手段主要是指實(shí)體法的目的，例如，刑法的目的在于懲罰和抑制犯罪這一嚴(yán)重危害社會(huì)的行為 ，減少人類的痛苦；而刑事審判程序的惟一正確 目的就在于確保上述刑法 目的的實(shí)現(xiàn)。 就工具性程序價(jià)值理論的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)而言，它始終無法回避法律程序的道德性問題。第一 ，如果法律程序只是實(shí)現(xiàn)實(shí)體法目的的手段和工具 ，那么在追求實(shí)體真實(shí)的過程中我們是否可以不受限制地采取各種工具和手段?如果這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)成立，那么在刑事訴訟中利用刑訊逼供等非人道手段取得的證據(jù)也可以成為定案的依 據(jù)。這在現(xiàn)代 民主社會(huì) 中是不可想象的。第二，認(rèn)為法律程序僅僅是實(shí)現(xiàn)實(shí)體法 目的的工具反過來會(huì)損害實(shí)體法目的的實(shí)現(xiàn)。例如，在刑事訴訟中，如果過于強(qiáng)調(diào)打擊犯罪的做法得到支持，那么用不人道方式取證的現(xiàn)象就會(huì)大量出現(xiàn)。由于任何一個(gè)公民都有可能基于各種原因而成為刑事訴訟 的被告人 ，因此，所有的公民都可能受到這種非人道的待遇。對(duì)某個(gè)具體的案件而言，這似乎達(dá)到了實(shí)體法的目的，但從整體而言，結(jié)果卻是相反的。 
　　二 、根據(jù)法律程序進(jìn)行判斷 
　　這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，評(píng)價(jià)法律程序的惟一價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是程序本身是否具有一些內(nèi)在的好的品質(zhì)，而不是程序作為實(shí)現(xiàn)某種外在 目的的有用性。它包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是程序的形式是否公正，二是個(gè)人的尊嚴(yán)是否得到尊重。 
　　程序的形式公正包括如 下幾個(gè) 方面的內(nèi)容 ：第一，有一套具體的行為規(guī)則來約束程序主體的行為第二，在程序運(yùn)行的過程中，所有的程序參與人都知道程序的運(yùn)行過程，程序以外的其他公眾也可以通過合法的方式了解程序的運(yùn)行情況；第三，程序的主持人中立 ；第四，聽取雙方當(dāng)事人 的意見；第五 ，法律程序的運(yùn)行結(jié)果具有排它性。 
　　程序參與人的人格尊嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)由如下幾個(gè)方面組成：第一，當(dāng)事人在程序運(yùn)行過程中的行為對(duì)程序運(yùn)行的結(jié)果能產(chǎn)生直接的影 響；第二，雙方當(dāng)事人在訴訟地位上的平等；第三，在程序運(yùn)行過程中把人作為目的而不是當(dāng)成手段 ；第 四，在程序運(yùn)行的過程中必須注意保護(hù)當(dāng)事人的隱私。 
　　就這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)而言，它存在著無先天不足。首先，人們參加法律程序的目的一般是為了使自己的利益最大化(至少是不想受到損失)，人們不可能不追求法律程序的運(yùn)行結(jié)果 ，因此，僅僅靠法律程序本身來證明其合理性缺乏足夠的說服力 。其次。法律程序的運(yùn)行結(jié)果要受到其他社會(huì)因素的制約 ，因此法律程序本身是無法充分保證其運(yùn)行結(jié)果的公正性的。例如，如果社會(huì)的基本制度結(jié)構(gòu)是不公平 的，那么法律程序的運(yùn)行結(jié)果就很難保證是公正的。人們不可能長期容忍一項(xiàng)總是產(chǎn)生不公正的裁判結(jié)果的法律制度。 
　　三 、以程序正義為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷 
　　日本學(xué)者谷 口安平教授認(rèn)為程序正義就是判斷法律程序正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)口](  。根據(jù)羅爾斯在《正義論》中的論述，程序正義可以分為三類：完善的程序正義、不完善的程序正義和純粹的程序正義。完善的程序正義有兩個(gè)主要特征：第一，存在一個(gè)判斷結(jié)果是否正確的獨(dú)立標(biāo) 準(zhǔn)；第二，有實(shí)現(xiàn)這種正確結(jié)果 的途徑，比如說 ，幾個(gè)人為了平分一個(gè)蘋果 ，讓負(fù)責(zé)分蘋果的人最后一個(gè)拿蘋果就是完善的程序正義 的例子“平分”是評(píng)價(jià)的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)，“分蘋果的人最后一個(gè)拿蘋果”是實(shí)現(xiàn)平分的正確途徑 ，但是，現(xiàn)實(shí)生活遠(yuǎn)比分蘋果復(fù)雜，因此 ，完善的程序正義是相當(dāng)罕見的。不完善的程序正義有兩個(gè)主要特征；第一，存在一個(gè)判斷結(jié)果是否正確的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)；第二，不存在或是無法找到實(shí)現(xiàn)這種正確結(jié)果的途徑。例如，刑事審判過程中，有評(píng)價(jià)審判結(jié)果公平與否的客觀標(biāo)準(zhǔn)(維護(hù)社會(huì)的公平與正義，使犯罪人得到應(yīng)有的處罰)，但很難找到能完全實(shí)現(xiàn)這個(gè)結(jié)果的有效途徑，因?yàn)闀r(shí)光不可能倒流，我們不可能回到案發(fā)當(dāng)時(shí)的現(xiàn)場，所有的證據(jù)都只能幫助人們盡可能地模擬案發(fā)現(xiàn)場。不完善的程序正義在現(xiàn)實(shí)生活中是大量存在的，因?yàn)閷?shí)現(xiàn)正義與公平是任何一個(gè)社會(huì) 的整體的道德訴求 ，但是，實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義與公平的途徑是很難找到的。此外，不完善的程序正義還存在著一種潛在的危險(xiǎn)，即它有可能掉人工 具主義程序理論的深淵。因此，上述兩種程序正義不可能成為判斷法律程序正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)。 
　　純粹的程序正義也有兩個(gè) 主要特征：第一，不存在判斷結(jié)果是否正確與否的獨(dú)立 的標(biāo)準(zhǔn)；第二，存在某種程序，只要按照這個(gè)程序運(yùn)行 ，不管 出現(xiàn)什么結(jié)果，這種結(jié)果都是正義的。例如，人們在購買體育彩票時(shí)，只要搖獎(jiǎng)的過程 中不存在舞弊的情況 ，不管結(jié)果如何，它都是正義的。 
　　純粹的程序正義的巨大實(shí)踐優(yōu)點(diǎn)就在于：在滿足正義的要求時(shí)，它不再需要追溯無數(shù)的特殊環(huán)境中任何個(gè)人在不斷改變著的相對(duì)地位。[4](  由于不考慮各種其他的特殊因素，完全按照法律的規(guī)定來處理問題，因此，應(yīng)用于司法領(lǐng)域，它就表現(xiàn)為法治。因此，谷口安平教授所說的程序正義應(yīng)該是指純粹的程序正義。 
　　以純粹的程序正義作為判斷法律程序是否正當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)有一定的合理性 ，因?yàn)樵凇白鳛楣降恼x”的前提下，所有的社會(huì)制度與社會(huì)結(jié)構(gòu)都最大程度地體現(xiàn)了正義與公平的原則 ，所有的法律都體現(xiàn)了正義與公平的原則。程序法所規(guī)定的法律程序當(dāng)然也符合正義與公平 的原則。但這畢竟只是一種理論假設(shè) ：“原初狀態(tài)”與“無知之幕”在現(xiàn)實(shí)生活中是不可能存在的，因此，以“純粹的程序正義”作為判斷法律程序正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)上只能是一種理論假設(shè)。 
　　四、根據(jù)法律程序的要素進(jìn)行判斷 
　　法律程序作為人類法律活動(dòng)的產(chǎn)物，它確實(shí)存在一個(gè)由誰制定 ，為誰服務(wù) 的問題。也就是說 ，法律程序確實(shí)存在與一般的社會(huì)道德水平是否相符的問題到底符合什么要求的法律程序才是正當(dāng)?shù)哪?筆者認(rèn)為，必須在法治建設(shè)的大環(huán)境中，通過對(duì)法律程序的各個(gè)要素的具體分析來進(jìn)行判斷 。 
　　1．正當(dāng)?shù)姆沙绦蛑黧w 
　　程序主體是指在法律程序的運(yùn)行過程中，依法享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的人。而所謂的“正 當(dāng)”則體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。第一，程序主體的設(shè)置必須符合權(quán)力分化理論的要求。在法律程序中，各個(gè)程序參與者都必須在程序中發(fā)揮作用，都只能享有部分的權(quán)力 ，即任何程序主體都不能享有獨(dú)斷的權(quán)力。第二，在程序參與者中，必須存在對(duì)立面的設(shè)置 。從一般 意義而言 ，人們總是因?yàn)槟撤N利益沖突或利害關(guān)系而參與到程序中去，因此，在程序中的雙方當(dāng)事人之間應(yīng)該是互相對(duì)立的。第三，必須存在獨(dú)立 的程序裁判者或程序的主持人，由他來判斷和評(píng)價(jià)當(dāng)事人 的行為，并做出具有法律效力的裁判結(jié)論。
　2．正當(dāng)?shù)闹黧w行為 
　　主體行為的正當(dāng)性主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面
　　第一 ，法律程序的主體能夠依法獨(dú)立地行使自己的權(quán)利。能夠依法獨(dú)立地行使權(quán)利或職權(quán)既是程序主體行為正當(dāng)性的體現(xiàn)，同時(shí)也是追究不正當(dāng)行使 自己的合法權(quán)利或權(quán)力的前提條件之一。第二，程序主體的行為除合法外還必須合理。這首先要求程序主體的行為有法律的依據(jù)；其次，程序主體的行為方式必須符合法律規(guī)定；最后，程序主體的行為必須合理，即符合一般的社會(huì)道德要求。第三，主體的行為必須產(chǎn)生法律上的后果，包括積極后果和消極后果。在法律程序的運(yùn)行過程中，每一個(gè)參與者的程序行為都具有法律上的意義，都必須承擔(dān)法律上的責(zé)任。這包括兩個(gè)方面，一是合法行為必須得到保護(hù)，合法行為產(chǎn)生的結(jié)果必須