2004年10月全國高等教育自學考試證券投資與管理試題

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

　　1.股份公司籌集資本的最基本工具是（　）

　　A.銀行貸款   B.優(yōu)先股

　　C.公司債   D.普通股

　　2.一般地，安全性最高的債券是（　）

　　A.金融債券   B.企業(yè)債券

　　C.國債   D.地方政府債券

　　3.MACD指標是指（?。?/P>

　　A.移動平均數(shù)   B.平滑異同移動平均數(shù)

　　C.相對強弱指標   D.威廉指標

　　4.根據(jù)投資風險與收益的不同，投資基金可分為（?。?/P>

　　A.開放型和封閉型   B.公司型和契約型

　　C.共同基金和互惠基金   D.成長型和收益型

　　5.我國證券交易所的組織形式是（　）

　　A.會員制   B.公司制

　　C.股份制   D.合伙制

　　6.證券投資者在進行交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀人交付一定的保證金，由經(jīng)紀人提供融資或融券，達成交易的方式是（　）

　　A.現(xiàn)貨交易   B.期貨交易

　　C.信用交易   D.期權交易

　　7.某股票的市場價格為12元，每股稅后利潤為0.6元，則該股票的市盈率是（?。?/P>

　　A.6   B.12

　　C.20   D.24

　　8.信息持續(xù)披露文件不包括（?。?/P>

　　A.月度報告   B.中期報告

　　C.年度報告   D.臨時報告

　　9.證券經(jīng)紀商的收入來源是（?。?/P>

　　A.買賣價差   B.稅金

　　C.股利和利息   D.傭金

　　10.具體運營證券投資基金的是（　）

　　A.基金托管人   B.基金承銷人

　　C.基金投資者   D.基金管理人

　　11.在我國，以人民幣標明股票面值，以外幣購買和進行交易，專供外國和中國、港、澳、臺地區(qū)投資者買賣的股票是（?。?/P>

　　A.A股   B.B股

　　C.H股   D.S股

　　12.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以（?。?/P>

　　A.平價發(fā)行   B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行   D.面額發(fā)行

　　13.馬可維茨證券投資組合理論中，計量證券投資風險的是（　）

　　A.期望收益率   B.乖離率

　　C.方差   D.相關系數(shù)

　　14.專門接受傭金經(jīng)紀人的委托，代理買賣證券的經(jīng)紀人稱為（?。?/P>

　　A.傭金經(jīng)紀人   B.二元經(jīng)紀人

　　C.專家經(jīng)紀人   D.零股經(jīng)紀人

　　15.對證券發(fā)行的審批，體現(xiàn)公開原則的是（　）

　　A.核準制   B.登記制

　　C.審批制   D.注冊制

　　二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）

　　在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　16.根據(jù)《公司法》，股份有限公司可以通過（　）

　　A.直接設立   B.委托設立

　　C.發(fā)起設立   D.募集設立

　　E.代理設立

　　17.《證券法》規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營（?。?/P>

　　A.經(jīng)紀業(yè)務   B.自營業(yè)務

　　C.承銷業(yè)務   D.房地產(chǎn)投資業(yè)務

　　E.貸款業(yè)務

　　18.我國證券交易所的電腦運行框架包括（?。?/P>

　　A.交易系統(tǒng)   B.結算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)   D.監(jiān)察系統(tǒng)

　　E.管理系統(tǒng)

　　19.根據(jù)道氏理論，趨勢線可分為（?。?/P>

　　A.上升趨勢線   B.下降趨勢線

　　C.長期趨勢線   D.中期趨勢線

　　E.短期趨勢線

　　20.系統(tǒng)風險主要包括（?。?/P>

　　A.操作性風險   B.購買力風險

　　C.流動性風險   D.財務風險

　　E.利率風險

　　三、名詞解釋題（本大題共3小題，每小題3分，共9分）

　　21.可轉(zhuǎn)換債券

　　22.封閉式基金

　　23.場內(nèi)交易市場

　　四、簡答題（本大題共4小題，每小題8分，共32分）

　　24.簡述證券市場的功能。

　　25.簡述政府債券的優(yōu)點與缺點。

　　26.簡述資本資產(chǎn)定價模型的假設。

　　27.簡述證券信息披露制度的意義。

　　五、計算題（本大題共1小題，10分）

　　28.若下列A、B兩種證券，其估計收益率及相應的概率如下：

　　A：估計收益率 可能性 B：估計收益率 可能性

　　100％ 50％ 100％ 70％

　　60％ 30％ －40％ 10％

　　0 20％ 0 20％

　　試比較兩證券的收益率與風險性。

　　六、論述題（本大題共2小題，每小題12分，共24分）

　　29.試述加快我國證券投資基金發(fā)展的對策。

　　30.試評價證券投資基本分析法與技術分析法。