2015年湖北自考金融市場(chǎng)學(xué)考試大綱金融市場(chǎng)監(jiān)管

2015年湖北自考金融市場(chǎng)學(xué)考試大綱金融市場(chǎng)監(jiān)管

　一、本章自學(xué)要求與重點(diǎn)內(nèi)容

　　自學(xué)要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握金融市場(chǎng)監(jiān)管的概念、必要性、目標(biāo)、原則和方法；了解主要發(fā)達(dá)國(guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的內(nèi)容，掌握不同國(guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的比較分析及全球金融市場(chǎng)監(jiān)管變革趨勢(shì)；掌握我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管的歷史沿革和現(xiàn)狀，熟悉我國(guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體制存在的問(wèn)題和對(duì)策建議。

　　重點(diǎn)內(nèi)容：金融市場(chǎng)監(jiān)管的概念。金融市場(chǎng)監(jiān)管的必要性。金融市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。金融市場(chǎng)監(jiān)管的原則。金融市場(chǎng)監(jiān)管的方法。不同國(guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的比較分析。全球金融市場(chǎng)監(jiān)管變革趨勢(shì)。我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管的歷史沿革和現(xiàn)狀。我國(guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體制存在的問(wèn)題和對(duì)策建議。

　　二、課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　金融市場(chǎng)監(jiān)管概述

　?。ㄒ唬┙鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管的概念

　　金融市場(chǎng)監(jiān)管的概念；金融市場(chǎng)監(jiān)管的主體；金融市場(chǎng)監(jiān)管的客體；金融市場(chǎng)監(jiān)管的形式。

　?。ǘ┙鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管的必要性

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求；金融業(yè)的特殊性。

　?。ㄈ┙鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)

　　維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定；保護(hù)存款人與投資人的利益。

　　（四）金融市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　依法監(jiān)管原則；合理性原則；協(xié)調(diào)性原則；效率原則。

　?。ㄎ澹┙鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管的方法。

　　非現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管；現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管。

　　第二節(jié)　主要發(fā)達(dá)國(guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制

　?。ㄒ唬┟绹?guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制

　?。ǘ┤毡窘鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管體制

　?。ㄈ┯?guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制

　?。ㄋ模┎煌瑖?guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的比較分析

　　不同國(guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的比較分析；全球金融市場(chǎng)監(jiān)管變革的趨勢(shì)。

　　第三節(jié)　我國(guó)的金融市場(chǎng)監(jiān)管

　?。ㄒ唬┪覈?guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管的歷史沿革

　　中央銀行行使金融市場(chǎng)監(jiān)管職能的初始階段（1985～1992年）；整頓式、合規(guī)性監(jiān)管的階段（1993～1994年）；金融市場(chǎng)監(jiān)管有法可依的階段（1995～1997年）；金融市場(chǎng)監(jiān)管體制改革深化階段（1997～2003年）：“一行三會(huì)”金融市場(chǎng)監(jiān)管模式階段（2003年至今）。

　?。ǘ┪覈?guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀

　　“一行三會(huì)”；中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職能；中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管職能；中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管職能；中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管職能。

　?。ㄈ┪覈?guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體制存在問(wèn)題的分析

　?。ㄋ模┪覈?guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體制問(wèn)題的對(duì)策建議

　　三、考核知識(shí)點(diǎn)與考核要求

　?。ㄒ唬┙鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管概述

　　1.識(shí)記：（1）金融市場(chǎng)監(jiān)管的概念；（2）金融市場(chǎng)監(jiān)管的形式；（3）金融市場(chǎng)監(jiān)管的主體；（4）金融市場(chǎng)監(jiān)管的客體；（5）非現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管；（6）現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）金融市場(chǎng)監(jiān)管的必要性；（2）金融市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)；（3）金融市場(chǎng)監(jiān)管的原則；（4）“市場(chǎng)失靈”。

　　3.應(yīng)用：金融市場(chǎng)監(jiān)管的方法。

　　（二）主要發(fā)達(dá)國(guó)家金融市場(chǎng)監(jiān)管體制

　　1.識(shí)記：美國(guó)金融市場(chǎng)的雙線監(jiān)管模式。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）美國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制及其特點(diǎn)；（2）日本金融市場(chǎng)監(jiān)管體制及其特點(diǎn)；（3）英國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制及其特點(diǎn)。

　　3.應(yīng)用：（1）分業(yè)監(jiān)管和混業(yè)監(jiān)管的比較分析；（2）全球金融市場(chǎng)監(jiān)管變革趨勢(shì)。

　?。ㄈ┪覈?guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管

　　1.識(shí)記：（1）“一行三會(huì)”；（2）中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職能；（3）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管職能；（4）中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管職熊；（5）中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管職能。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管的歷史沿革；（2）我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀。

　　3.應(yīng)用：（1）我國(guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體制存在的問(wèn)題；（2）我國(guó)現(xiàn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管體制問(wèn)題的對(duì)策建議。

2015年推薦主考院校

湖北大學(xué)自考專升本、武漢大學(xué)自考、華中師范大學(xué)自考專升本、武漢理工大學(xué)自考專升本、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)自考、等主考院校 查看更多湖北自考專升本院校