國家工信部網(wǎng)站備案實(shí)名:湖北自考網(wǎng) 為考生提供湖北自考信息服務(wù),僅供學(xué)習(xí)交流使用,官方信息以湖北教育考試院為準(zhǔn)。

湖北自考網(wǎng)

網(wǎng)站首頁 自考專業(yè) 自考院校 考場查詢 成績查詢 網(wǎng)上報(bào)名 考生平臺(tái)
專題:
自考報(bào)名時(shí)間 考試時(shí)間 自考單科網(wǎng)課 模擬考試 教材大綱 免考辦理 轉(zhuǎn)考辦理 實(shí)踐考核 畢業(yè)申請 學(xué)位英語培訓(xùn) 學(xué)位申請 專升本 成人高考 中專
湖北自考在線 湖北學(xué)位英語培訓(xùn)班 湖北成人高考報(bào)名 湖北自考視頻免費(fèi)領(lǐng)取
當(dāng)前位置:湖北自考網(wǎng) > 2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

湖北自考網(wǎng) 來源: 時(shí)間:2015-04-14 10:14:02

2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

  學(xué)習(xí)目的和要求

  通過本章的學(xué)習(xí),掌握證券投資基金的概念、特點(diǎn)和種類;領(lǐng)會(huì)證券投資基金的法律關(guān)系的性質(zhì),以及基金管理人、基金托管人和基金持有人各自的法律地位及權(quán)利義務(wù)。了解證券投資基金募集與交易的基本規(guī)則。理解證券投資基金運(yùn)作與監(jiān)管的法律制度,違反《證券投資基金法》的法律責(zé)任。

  課程內(nèi)容

  第一節(jié) 證券投資基金概述

  證券投資基金的概念。證券投資基金的法律依據(jù)。證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金的種類。

  第二節(jié) 證券投資基金的法律關(guān)系

  證券投資基金法律關(guān)系的性質(zhì)?;鸸芾砣说脑O(shè)立條件、職責(zé)、禁止從事的行為及其職責(zé)終止的情形?;鹜泄苋说脑O(shè)立條件、職責(zé)及其職責(zé)終止的情形?;鸪钟腥说臋?quán)利和基金持有人大會(huì)制度。

  第三節(jié) 證券投資基金的募集和交易

  證券投資基金募集應(yīng)提交的文件。基金合同和招募說明書的有關(guān)規(guī)定。基金募集的期限和管理人責(zé)任。證券投資基金交易的方式。

  第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作和監(jiān)管

  證券投資基金的投資方式和范圍。證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益分配規(guī)則。證券投資基金的信息披露制度?;鸷贤兏⒔K止與基金財(cái)產(chǎn)清算制度。

  第五節(jié) 法律責(zé)任

  違法行為的分類及責(zé)任形式。法律責(zé)任的分配與承擔(dān)。

  考核知識(shí)點(diǎn)

 ?。ㄒ唬┳C券投資基金的基本制度

 ?。ǘ┳C券投資基金法律關(guān)系中有關(guān)三方主體的基本制度

  (三)證券投資基金募集和交易的基本制度

 ?。ㄋ模┳C券投資基金的運(yùn)作規(guī)則和監(jiān)管

 ?。ㄎ澹┻`反《證券投資基金法》的法律責(zé)任

  考核要求

  (一)證券投資基金的概述

  識(shí)記:證券投資基金的概念。證券投資基金的法律依據(jù)。

  領(lǐng)會(huì):證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金的種類。

 ?。ǘ┳C券投資基金的法律關(guān)系

  識(shí)記:基金管理人的設(shè)立條件?;鹜泄苋说脑O(shè)立條件。

  領(lǐng)會(huì):證券投資基金法律關(guān)系的性質(zhì)?;鸸芾砣说穆氊?zé)、禁止從事的行為及其職責(zé)終止的情形。基金托管人的職責(zé)?;鸪钟腥说臋?quán)利;基金持有人大會(huì)制度。

 ?。ㄈ┳C券投資基金的募集和交易

  識(shí)記:基金合同。基金合同的成立和生效。基金募集的期限。

  領(lǐng)會(huì):證券投資基金交易的方式。

 ?。ㄋ模┳C券投資基金的運(yùn)作和監(jiān)管

  識(shí)記:證券投資基金的投資方式和范圍?;鸷贤淖兏?

  領(lǐng)會(huì):證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益分配規(guī)則。證券投資基金信息披露的意義。

 ?。ㄎ澹┓韶?zé)任

  識(shí)記:違法行為的分類及責(zé)任形式。

  領(lǐng)會(huì):法律責(zé)任的分配與承擔(dān)。

  本章綜合運(yùn)用:運(yùn)用基金投資運(yùn)作規(guī)則和法律責(zé)任規(guī)則進(jìn)行案例分析。

推薦隨著湖北自考調(diào)整政策陸續(xù)公布,湖北自考網(wǎng)建議大家報(bào)讀主考院校助學(xué)班,主考院校助學(xué)班報(bào)名有系統(tǒng)的學(xué)習(xí)流程,老師講解上課,報(bào)考,申辦免考,畢業(yè)等均由院校去完成,比較省心省力。

2015年推薦主考院校

湖北大學(xué)自考專升本、武漢大學(xué)自考、華中師范大學(xué)自考專升本武漢理工大學(xué)自考專升本、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)自考、等主考院校 查看更多湖北自考專升本院校

 

結(jié)束
本文標(biāo)簽
特別聲明:1.凡本網(wǎng)注明稿件來源為“湖北自考網(wǎng)”的,轉(zhuǎn)載必須注明“稿件來源:湖北自考網(wǎng)(m.heywebguys.com)”,違者將依法追究責(zé)任;
2.部分稿件來源于網(wǎng)絡(luò),如有不實(shí)或侵權(quán),請聯(lián)系我們溝通解決。最新官方信息請以湖北省教育考試院及各教育官網(wǎng)為準(zhǔn)!
限時(shí),免費(fèi)獲取學(xué)歷提升方案

已幫助10w萬+意向?qū)W歷提升用戶成功上岸

  • 毛澤東思想概論

    毛澤東思想概論

    培訓(xùn)優(yōu)勢:課時(shí)考點(diǎn)精講+刷題+沖刺,熟練應(yīng)對考試題型。全程督促學(xué)習(xí),安排好學(xué)習(xí)計(jì)劃。 毛澤東思想概論...自考培訓(xùn)
  • 英語二

    英語二

    本課程既是一門語言實(shí)踐課程,也是拓寬知識(shí)、了解世界文化的重要素質(zhì)課程,它以培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的綜合語言應(yīng)用能力為目標(biāo),使他們在學(xué)習(xí)、工作和社會(huì)交往中能夠使用英語進(jìn)行有效的交流。 英語二...自考培訓(xùn)
  • 馬克思主義基本原理概論

    馬克思主義基本原理概論

    本書包括兩個(gè)部分:自學(xué)考試大綱和基本原理。主要內(nèi)容有,馬克思主義是關(guān)于工人階級和人類解放的科學(xué),物質(zhì)世界及其發(fā)展規(guī)律,認(rèn)識(shí)的本質(zhì)及其規(guī)律,人類社會(huì)及其發(fā)展規(guī)律,資本主義的形成及其發(fā)展,資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程,社會(huì)主義社會(huì)及其進(jìn)程,共產(chǎn)主義社會(huì)及其進(jìn)程等。 馬克思主義基本原理概論...自考培訓(xùn)
  • 思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)

    思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)

    《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課具有鮮明的政治性、思想性、理論性、針對性、科學(xué)性、知識(shí)性以及實(shí)踐性和修養(yǎng)性。它包羅政治、思想、道德、心理本質(zhì)、學(xué)習(xí)成才和法律本質(zhì)等內(nèi)容,指導(dǎo)和回答大學(xué)生在人生、抱負(fù)、信念等方面遍及關(guān)心和迫切需要解決的問題。 思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)...自考培訓(xùn)
  • 中國近代史綱要

    中國近代史綱要

    “中國近現(xiàn)代史綱要”全國高等教育自學(xué)考試指定教材,依據(jù)中央審定的普通高等學(xué)?!爸袊F(xiàn)代史綱要”編寫大綱以及馬克思主義理論研究和建設(shè)工程重點(diǎn)教材《中國近現(xiàn)代史綱要》,結(jié)合自學(xué)考試的特點(diǎn)設(shè)計(jì)了十章,集中講述1840年鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)一直到2007年中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會(huì)召開的160多年的中國近現(xiàn)代歷史。 中國近代史綱要...自考培訓(xùn)
微信公眾號(hào) 考試交流群
湖北自考網(wǎng)微信公眾號(hào)

掃一掃關(guān)注微信公眾號(hào)

隨時(shí)獲取湖北省自考政策、通知、公告以及各類學(xué)習(xí)資料、學(xué)習(xí)方法、課程。