2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過本章的學(xué)習(xí)，掌握證券投資基金的概念、特點(diǎn)和種類；領(lǐng)會(huì)證券投資基金的法律關(guān)系的性質(zhì)，以及基金管理人、基金托管人和基金持有人各自的法律地位及權(quán)利義務(wù)。了解證券投資基金募集與交易的基本規(guī)則。理解證券投資基金運(yùn)作與監(jiān)管的法律制度，違反《證券投資基金法》的法律責(zé)任。

　　課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　證券投資基金概述

　　證券投資基金的概念。證券投資基金的法律依據(jù)。證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金的種類。

　　第二節(jié)　證券投資基金的法律關(guān)系

　　證券投資基金法律關(guān)系的性質(zhì)?；鸸芾砣说脑O(shè)立條件、職責(zé)、禁止從事的行為及其職責(zé)終止的情形?；鹜泄苋说脑O(shè)立條件、職責(zé)及其職責(zé)終止的情形?；鸪钟腥说臋?quán)利和基金持有人大會(huì)制度。

　　第三節(jié)　證券投資基金的募集和交易

　　證券投資基金募集應(yīng)提交的文件。基金合同和招募說明書的有關(guān)規(guī)定。基金募集的期限和管理人責(zé)任。證券投資基金交易的方式。

　　第四節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作和監(jiān)管

　　證券投資基金的投資方式和范圍。證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益分配規(guī)則。證券投資基金的信息披露制度?；鸷贤兏⒔K止與基金財(cái)產(chǎn)清算制度。

　　第五節(jié)　法律責(zé)任

　　違法行為的分類及責(zé)任形式。法律責(zé)任的分配與承擔(dān)。

　　考核知識(shí)點(diǎn)

　?。ㄒ唬┳C券投資基金的基本制度

　?。ǘ┳C券投資基金法律關(guān)系中有關(guān)三方主體的基本制度

　　（三）證券投資基金募集和交易的基本制度

　?。ㄋ模┳C券投資基金的運(yùn)作規(guī)則和監(jiān)管

　?。ㄎ澹┻`反《證券投資基金法》的法律責(zé)任

　　考核要求

　　（一）證券投資基金的概述

　　識(shí)記：證券投資基金的概念。證券投資基金的法律依據(jù)。

　　領(lǐng)會(huì)：證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金的種類。

　?。ǘ┳C券投資基金的法律關(guān)系

　　識(shí)記：基金管理人的設(shè)立條件?；鹜泄苋说脑O(shè)立條件。

　　領(lǐng)會(huì)：證券投資基金法律關(guān)系的性質(zhì)?；鸸芾砣说穆氊?zé)、禁止從事的行為及其職責(zé)終止的情形。基金托管人的職責(zé)?；鸪钟腥说臋?quán)利；基金持有人大會(huì)制度。

　?。ㄈ┳C券投資基金的募集和交易

　　識(shí)記：基金合同。基金合同的成立和生效。基金募集的期限。

　　領(lǐng)會(huì)：證券投資基金交易的方式。

　?。ㄋ模┳C券投資基金的運(yùn)作和監(jiān)管

　　識(shí)記：證券投資基金的投資方式和范圍?；鸷贤淖兏?

　　領(lǐng)會(huì)：證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益分配規(guī)則。證券投資基金信息披露的意義。

　?。ㄎ澹┓韶?zé)任

　　識(shí)記：違法行為的分類及責(zé)任形式。

　　領(lǐng)會(huì)：法律責(zé)任的分配與承擔(dān)。

　　本章綜合運(yùn)用：運(yùn)用基金投資運(yùn)作規(guī)則和法律責(zé)任規(guī)則進(jìn)行案例分析。

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