湖北自考2011年10月證券投資與管理試題

全國（湖北?。?011年10月高等教育自學考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075

一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．一國發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣標明面值的債券是（ ）
A．外國債券
B．武士債券
C．歐洲債券
D．揚基債券
2．某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）
A．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
B．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
C．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
3．以人民幣標明股票面值，以外幣購買和進行交易，專供外國和中國(含港、澳、臺地區(qū))投資者買賣的股票稱作（ ）
A．A股
B．B股
C．H股
D．S股
4．某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，必要收益率為10%，則該公司股票的理論價值為（ ）
A．10元
B．15元
C．50元
D．100元
5．通常情況下，銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券被稱為（ ）
A．股票
B．公司債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．金融證券
6．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（ ）
A．基金發(fā)起人
B．基金管理人
C．基金投資人
D．基金托管人
7．有價證券分為股票、債券和其他證券，三大類的分類依據(jù)是（ ）
A．證券發(fā)行主體不同
B．是否在交易所掛牌交易
C．募集方式不同
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同
8．證券交易所的決策機構(gòu)是（ ）
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．總經(jīng)理
9．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（ ）
A．公募證券
B．私募證券
C．基金證券．
D．非上市證券
10．我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實行（ ）
A．注冊制
B．核準制
C．登記制
D．審批制
11．投資者發(fā)出委托指令時，提出買入或賣出某種證券的價格范圍，經(jīng)紀人在執(zhí)行時必需按指定的最低價格或高于最低價格賣出，或按指定的最高價格或低于最高價格買入的委托方式是（ ）
A．市價委托
B．柜臺委托
C．自動委托
D．限價委托
12．某企業(yè)2008年流動資產(chǎn)平均余額為100萬元，流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次，若企業(yè)2008年凈利潤為210萬元，則該企業(yè)2008年銷售凈利率為（ ）
A．50%
B．40%
C．30%
D．15%
13．就我國情況而言，以下會促使部分資金由銀行儲蓄轉(zhuǎn)為股票投資，從而對證券市場的走勢產(chǎn)生積極影響的是（ ）
A．提高利率
B．征收利息稅
C．加征股票收益稅
D．加征股票交易印花稅
14．行業(yè)的生命周期可分為四個階段（ ）
A．上升階段 下跌階段 盤整階段 跳動階段
B．初創(chuàng)階段 成長階段 成熟階段 衰退階段
C．主要趨勢階段 次要趨勢階段 短暫趨勢階段 微小趨勢階段
D．盤整階段 活躍階段 拉升階段 出貨階段
15．在產(chǎn)成品周轉(zhuǎn)率的計算公式為（ ）
A．年制造總成本/平均在產(chǎn)品余額
B．銷售成本/平均在產(chǎn)品余額
C．銷售收入/平均在產(chǎn)品余額
D．制造費用/平均在產(chǎn)品余額
16．證券投資技術(shù)分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，其解決的主要問題是（ ）
A．買賣何種證券
B．投資何種行業(yè)
C．何時買賣證券
D．投資何種上市公司
17．MACD指標是指（ ）
A．平滑異同移動平均線
B．移動平均線
C．隨機指數(shù)
D．正負差
18．下列價量關(guān)系中不可視為市場反轉(zhuǎn)信號的是（ ）
A．價升量增
B．價升量減
C．高位放量而價不漲
D．下跌過程中，價格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低
19．下列選項中，最能體現(xiàn)分散風險思想的投資方法是（ ）
A．期貨交易
B．投資組合法
C．期權(quán)交易
D．遠期交易
20．證券組合理論認為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地（ ）
A．降低系統(tǒng)風險
B．增加系統(tǒng)性收益
C．降低非系統(tǒng)性風險
D．增加非系統(tǒng)性收益

二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．股東大會的權(quán)利包括（　?。?BR>A．公司章程的修改
B．董事的任免
C．對外代表公司
D．對內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)
E．制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案
22．我國目前國債發(fā)行的方式有（　　）
A．直接發(fā)行
B．定向發(fā)售
C．行政分配
D．招標發(fā)行
E．承包包銷
23．我國證券交易所的基本職責包括（　?。?BR>A．提供證券交易場所和設(shè)施
B．組織、監(jiān)督證券交易
C．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．對上市公司進行監(jiān)管
E．管理和公布市場信息
24．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析（　　）
A．上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況
B．影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關(guān)鍵因素
C．公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源
D．政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制
E．技術(shù)因素對產(chǎn)業(yè)的影響
25．系統(tǒng)性風險包括（　?。?BR>A．購買力風險
B．財務(wù)風險
C．市場風險
D．匯率風險
E．利率風險
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．場內(nèi)交易市場
27．開放型基金
28．注冊制
29．β系數(shù)
四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30．簡述優(yōu)先股的利弊。
31．簡述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。
32．簡述可轉(zhuǎn)換債券對于發(fā)行者和投資者的意義。
33．簡述證券投資組合收益及風險的計量方法。
34．簡述證券市場監(jiān)管的意義與原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35．試述我國投資基金目前存在的問題及發(fā)展對策。
36．試比較債券與銀行信貸的異同之處。

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