2010年自考“國(guó)際私法”筆記串講7-8章

第七章法人
　　法人，指依法定程序成立，具有組織章程與機(jī)構(gòu)，擁有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，能夠以自己的名義享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，并能在法院起訴、應(yīng)訴的組織體。
　　法人的國(guó)籍，是法人屬人法的主要依據(jù)，表明法人與特定國(guó)家之間的固定法律聯(lián)系。
　　確定法人國(guó)籍的標(biāo)準(zhǔn)有主張依法人組成成員的國(guó)籍為準(zhǔn)的（此說(shuō)未顧及許多法人可能由不同國(guó)家的人出資組成的事實(shí)）；有主張以成立地（組成地）為準(zhǔn)的（但組成行為可能連續(xù)在多國(guó)發(fā)生）；有主張依法人實(shí)際上為何國(guó)人控制或操縱為準(zhǔn)的（此說(shuō)在戰(zhàn)時(shí)確定敵性法人時(shí)用）。但采用最多的是根據(jù)法人依何國(guó)法律成立（即準(zhǔn)據(jù)法說(shuō)）或根據(jù)法人住所、管理中心或主要營(yíng)業(yè)所所在國(guó)定法人國(guó)籍。其中更有兼采準(zhǔn)據(jù)法和住所重疊標(biāo)準(zhǔn)的。
　　我國(guó)歷史上確定法人國(guó)籍的實(shí)踐
　　1、解放初期，在清理外國(guó)人在華企業(yè)時(shí)，為了肅清帝國(guó)主義在華特權(quán)，主要采法人資本實(shí)際控制說(shuō)，以法人資本實(shí)際控制于何國(guó)人手中的情況確定法人的國(guó)籍。
　　2、目前對(duì)外國(guó)法人國(guó)籍的確定，采注冊(cè)登記國(guó)說(shuō)。對(duì)于已在外國(guó)根據(jù)其法律取得該外國(guó)國(guó)籍的法人，我國(guó)亦承認(rèn)其已取得的國(guó)籍，而不問(wèn)該外國(guó)適用何種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定法人國(guó)籍。
　　3、對(duì)中國(guó)內(nèi)國(guó)法人國(guó)籍的規(guī)定，采取法人成立地和準(zhǔn)據(jù)法復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)。故只有依照中國(guó)法律組成并在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的法人才能取得中國(guó)內(nèi)國(guó)法人的資格。
　　對(duì)目前越來(lái)越多的跨國(guó)公司及其分布于其他國(guó)家的子公司或分支機(jī)構(gòu)的國(guó)籍的確定，多主張依具體情況區(qū)別對(duì)待，然后依確定內(nèi)國(guó)法人國(guó)籍的標(biāo)準(zhǔn)加以認(rèn)定。
　　法人的住所，多在法人成立的章程中明確規(guī)定。其他定法人住所的依據(jù)，還有法人的主事務(wù)所所在地和主營(yíng)業(yè)所所在地等標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)民法通則規(guī)定，法人以它的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所。
　　外國(guó)法人的認(rèn)許，即對(duì)外國(guó)法人以法律人格者在內(nèi)國(guó)從事民商事活動(dòng)的認(rèn)可，它是外國(guó)法人進(jìn)入內(nèi)國(guó)從事民商事活動(dòng)的前提。
　　對(duì)外國(guó)法人是否許可其在內(nèi)國(guó)活動(dòng)，應(yīng)分別從兩個(gè)方面加以解決：一是該組織是否已依外國(guó)法成立為法人；二是依外國(guó)法已有效成立的外國(guó)法人，內(nèi)國(guó)法律是否也承認(rèn)它作為法人而在內(nèi)國(guó)存在與活動(dòng)。前者涉及外國(guó)法人是否存在的事實(shí)，只能依有關(guān)外國(guó)法人的屬人法判定。
　　國(guó)際私法上認(rèn)許外國(guó)法人在內(nèi)國(guó)活動(dòng)，必須同時(shí)適用兩個(gè)法律：一個(gè)是外國(guó)法人的屬人法，另一個(gè)是內(nèi)國(guó)的外國(guó)人法（它解決外國(guó)法人能否在內(nèi)國(guó)活動(dòng)、活動(dòng)范圍和權(quán)利限制以及對(duì)外國(guó)法人監(jiān)督等）。
　　一般主張對(duì)外國(guó)法人的認(rèn)許沒(méi)有創(chuàng)設(shè)性質(zhì)，而只有確認(rèn)或宣示的性質(zhì)。未經(jīng)內(nèi)國(guó)認(rèn)許的法人不得在內(nèi)國(guó)以法人名義進(jìn)行活動(dòng)，否則，該法人將與行為人負(fù)連帶責(zé)任。
　　外國(guó)法人的認(rèn)許的程序：特別認(rèn)許程序，即內(nèi)國(guó)對(duì)外國(guó)法人通過(guò)特別登記或批準(zhǔn)程序加以認(rèn)許。概括認(rèn)許程序（又稱相互認(rèn)許程序），即內(nèi)國(guó)對(duì)屬于某一特定外國(guó)國(guó)家的法人概括地加以認(rèn)可。一般認(rèn)許程序，即凡依外國(guó)法已有效成立的法人，不問(wèn)其屬于何國(guó)，只需根據(jù)內(nèi)國(guó)法規(guī)定，辦理必要的登記或注冊(cè)手續(xù)，即可在內(nèi)國(guó)活動(dòng)的權(quán)利。分別認(rèn)許程序，即對(duì)外國(guó)法人分門(mén)別類，或采特別認(rèn)許，或采相互認(rèn)許，或采一般認(rèn)許。
　　中國(guó)有關(guān)外國(guó)法人認(rèn)許的規(guī)定：外商的活動(dòng)主要有三種方式：
　　（1）臨時(shí)來(lái)華進(jìn)行經(jīng)貿(mào)活動(dòng)；
　　（2）在中國(guó)直接投資，主要形式有中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等；
　　（3）在中國(guó)進(jìn)行連續(xù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以外國(guó)公司名義在中國(guó)設(shè)立分公司等分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于采取第一種方式的外國(guó)人，中國(guó)立法采取自動(dòng)承認(rèn)其在本國(guó)的主體資格的政策，在程序上屬于一般認(rèn)許。對(duì)于第二種方式，因?yàn)橥馍掏顿Y企業(yè)均為中國(guó)法人，故不存在認(rèn)許問(wèn)題。對(duì)于第三種方式，以前中國(guó)法律規(guī)定不甚詳盡，散見(jiàn)于行政法規(guī)、政策之中。1993年《中華人民共和國(guó)公司法》頒行后，中國(guó)對(duì)外國(guó)法人認(rèn)許的立法有所發(fā)展。
　　根據(jù)《公司法》第200條規(guī)定的設(shè)立程序，外國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須向中國(guó)主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并提交其公司章程、所屬國(guó)的公司登記證書(shū)等有關(guān)文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)依法辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
　　在實(shí)踐中，我國(guó)政府主管機(jī)關(guān)在受理審查外國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)時(shí)，遵循三項(xiàng)基本原則：
　?。?）該外國(guó)公司必須是在中國(guó)境內(nèi)的某個(gè)國(guó)家或地區(qū)依法正式登記注冊(cè)并開(kāi)展?fàn)I業(yè)活動(dòng)，到我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須提交其公司章程和由登記國(guó)政府機(jī)關(guān)簽發(fā)的公司登記證書(shū)及有關(guān)證明文件。
　　（2）該外國(guó)公司設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有明確的經(jīng)營(yíng)目的和業(yè)務(wù)范圍，并且不得違反我國(guó)的法律、法規(guī)和社會(huì)公共利益；
　?。?）分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策。
　　《公司法》第201-202條還規(guī)定：
　?。?）外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)必須有標(biāo)明其外國(guó)公司國(guó)籍和責(zé)任形式的名稱；
　?。?）外國(guó)公司必須指定在中國(guó)境內(nèi)負(fù)責(zé)該分支機(jī)構(gòu)的代表人或代理人，作為其公司總機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的代表，代理其參加在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的訴訟或非訴訟活動(dòng)；
　　（3）外國(guó)公司必須按照規(guī)定向其在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)付經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)所需資金；國(guó)務(wù)院規(guī)定了營(yíng)運(yùn)資金最低限額的，必須達(dá)到最低限額標(biāo)準(zhǔn)；
　?。?）外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)必須在本機(jī)構(gòu)中置備所需的外國(guó)公司的章程。
　?。ㄌ貏e認(rèn)許）關(guān)于外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的法律地位，中國(guó)《公司法》第203條作出明確規(guī)定：外國(guó)公司屬于外國(guó)法人，其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不具有中國(guó)法人資格。外國(guó)公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)承擔(dān)民事責(zé)任。從以上可以看出，中國(guó)對(duì)外國(guó)法人在中國(guó)設(shè)立常駐代表機(jī)構(gòu)，采取的是特別認(rèn)許程序。
　　法人屬人法，一般主張是決定法人權(quán)利能力和行為能力的準(zhǔn)據(jù)法，即確定法人身份、構(gòu)成和法律地位的法律。法人屬人法主要采法人國(guó)籍國(guó)法說(shuō)。
　　英格蘭法是以成立地作為確定國(guó)籍的標(biāo)準(zhǔn)的。1971年《美國(guó)第二次沖突法重述》也采用此標(biāo)準(zhǔn)。1995年《意大利國(guó)際私法制度改革法》原則上也采用此立場(chǎng)。但有例外。
　　1992年《羅馬尼亞國(guó)際私法》采用營(yíng)業(yè)所在何國(guó)即具何國(guó)國(guó)籍的標(biāo)準(zhǔn)。
　　1979年《匈牙利國(guó)際私法》規(guī)定法人屬人法為法人登記國(guó)法，如果法人按幾個(gè)國(guó)家的法律進(jìn)行登記，或依其主事務(wù)所所在地法無(wú)需登記，其屬人法乃其設(shè)立章程所指定主事務(wù)所所在地國(guó)法；如依設(shè)立法人的章程法人并無(wú)主事務(wù)所，或有幾個(gè)主事務(wù)所，并且未依任何國(guó)家的法律進(jìn)行登記，其屬人法為管理中心所在地法。
　　1968年訂于布魯塞爾的《關(guān)于相互承認(rèn)公司和法人團(tuán)體的公約》采用標(biāo)準(zhǔn)法說(shuō)和法定注冊(cè)事務(wù)所所在地國(guó)雙重標(biāo)準(zhǔn)。
　　中國(guó)目前對(duì)外國(guó)法人采注冊(cè)登記地為定其國(guó)籍的標(biāo)準(zhǔn)，并以該國(guó)法律為其屬人法。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》規(guī)定，當(dāng)事人有兩個(gè)以上營(yíng)業(yè)所的，應(yīng)以與產(chǎn)生糾紛的民事關(guān)系有最密切聯(lián)系的營(yíng)業(yè)所為準(zhǔn)；當(dāng)事人沒(méi)有營(yíng)業(yè)所的，以其住所或者經(jīng)常居住地為準(zhǔn)。
　　一般地說(shuō)，法人屬人法主要適用于以下事項(xiàng)（1）法人的成立和法人的性質(zhì)。（2）法人的權(quán)利能力。（3）法人的內(nèi)部體制和對(duì)外關(guān)系。（4）法人的解散。（5）法人的合并或分立對(duì)前法人債務(wù)的繼承問(wèn)題等。
　　是否允許外國(guó)法人在內(nèi)國(guó)活動(dòng)及其活動(dòng)的范圍、對(duì)外國(guó)法人的監(jiān)督以及外國(guó)法人在內(nèi)國(guó)享有權(quán)利與承擔(dān)義務(wù)的限制等問(wèn)題，是必須適用內(nèi)國(guó)的外國(guó)人法的。在具體的權(quán)利能力和行為能力問(wèn)題上，除適用法人屬人法外，還得同時(shí)受內(nèi)國(guó)的外國(guó)人法的約束。
　　目前，承認(rèn)外國(guó)法人資格的國(guó)際公約主要有1956年海牙《承認(rèn)外國(guó)公司、社團(tuán)和財(cái)團(tuán)法律人格的公約》，1968年歐洲經(jīng)濟(jì)共同體訂于布魯塞爾的《關(guān)于相互承認(rèn)公司和法人團(tuán)體的公約》，1979年美洲國(guó)家間訂立的《關(guān)于商業(yè)公司的沖突法公約》等。
　　1956年海牙公約的內(nèi)容：
　　1、凡公司、社團(tuán)、財(cái)團(tuán)依某一締約國(guó)法律在其國(guó)內(nèi)履行了登記或公告手續(xù)并設(shè)有法定所在地而取得法律人格者，其他締約國(guó)當(dāng)然應(yīng)予承認(rèn)，只要此種法律人格包括能獨(dú)立進(jìn)行訴訟，擁有財(cái)產(chǎn)及訂立合同并進(jìn)行其他法律行為的能力。且凡公司、社團(tuán)、財(cái)團(tuán)的法律人格，按照其據(jù)以成立的法律規(guī)定，無(wú)須進(jìn)行登記或公告而已取得的，在具備前款相同條件下，其他締約國(guó)也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)。
　　2、雖依上述規(guī)定可取得法律人格，但如其實(shí)際所在地在另一締約國(guó)內(nèi)，而依后一締約國(guó)法的規(guī)定，得依其實(shí)際所在地法判定其可否取得法律人格者，則該締約國(guó)可不予承認(rèn)。同時(shí)如另一締約國(guó)的法律規(guī)定以實(shí)際所在地國(guó)法決定其法律人格的取得，而其實(shí)際所在地被認(rèn)為是在一個(gè)也以實(shí)際所在地決定法律人格的取得的國(guó)家內(nèi)，該另一締約國(guó)可不承認(rèn)其法律人格。但公司、社團(tuán)、財(cái)團(tuán)在合理期限內(nèi)將其法定所在地遷移至實(shí)際所在地國(guó)家內(nèi)，則上述兩款不得適用。
　　3、在同一締約國(guó)取得法律人格的公司，社團(tuán)，財(cái)團(tuán)之間于該國(guó)內(nèi)達(dá)成的合并，其他締約國(guó)應(yīng)予承認(rèn)。分布在兩個(gè)締約國(guó)內(nèi)的公司、社團(tuán)、財(cái)團(tuán)之間的合并，如已經(jīng)有關(guān)系的國(guó)家承認(rèn)，所有其他締約國(guó)亦得承認(rèn)。
　　4、上述各種情況下的承認(rèn)國(guó)，均可拒約賦予依該國(guó)法律不賦予本國(guó)同類公司，社團(tuán)，財(cái)團(tuán)的權(quán)利；承認(rèn)國(guó)還可規(guī)定在其領(lǐng)土內(nèi)擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍。但在任何情況下，法人應(yīng)享有依當(dāng)?shù)胤少x予其以原告或被告身份進(jìn)行訴訟的能力。
　　5、當(dāng)公司社團(tuán)，財(cái)團(tuán)按其本國(guó)法不具有法人資格時(shí)，它在其他締約國(guó)內(nèi)只享有其本國(guó)法所承認(rèn)的地位；且即使它們?cè)谄渌喖s國(guó)足以享有法人資格，仍不得在這些國(guó)家要求享有比其本國(guó)賦予的更有利的法律待遇。
　　此外該公約在實(shí)質(zhì)性規(guī)定上，仍允許締約國(guó)借公共秩序保留加以排除
　　第八章法律行為與代理
　　法律行為是在有關(guān)當(dāng)事人之間通過(guò)意思表示，設(shè)定、變更或消滅特定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律事實(shí)。意思表示是其必備要素。法律行為的方式，主要分為要式和非要式兩類。
　　在法律行為形式要件的準(zhǔn)據(jù)法中，自古流傳下來(lái)的就是根據(jù)“場(chǎng)所支配行為”原則，適用行為地法。理由是：（1）主權(quán)說(shuō)。（2）任意法說(shuō)。目前多傾向于第二說(shuō)。
　　但對(duì)不動(dòng)產(chǎn)