2010年10月自考“馬克思主義基本原理概論”筆記第六章

2010年10月自考“馬克思主義基本原理概論”筆記第六章

第六章　資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程

　　本章引言：

　　從17、18世紀(jì)英國(guó)和法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命算起，資本主義社會(huì)已有三百多年的歷史。這三百多年資本主義社會(huì)的發(fā)展大體可分為自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。前面兩章主要分析的是自由競(jìng)爭(zhēng)階段資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、政治制度、意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律?？偟恼f(shuō)這些原理對(duì)壟斷資本主義階段也是適用的，但壟斷資本主義階段又有其不同于自由競(jìng)爭(zhēng)階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征。本章的主要內(nèi)容包括資本主義發(fā)展階段、壟斷資本主義階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征及其發(fā)展變化、壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)，以及資本主義的歷史趨勢(shì)和歷史地位。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要理解和把握馬克思主義關(guān)于資本主義發(fā)展進(jìn)程的基本原理，正確理解和認(rèn)識(shí)壟斷資本主義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征和實(shí)質(zhì)。

　　第一節(jié)　從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義

　　集中發(fā)展到一定階段，可以說(shuō)就自然而然地走到壟斷。

　　——列寧

　　一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷

　　1.資本主義的發(fā)展階段

　　迄今為止資本主義社會(huì)的發(fā)展，大體可分為兩個(gè)大的階段，即自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。這兩個(gè)階段資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基本制度沒(méi)有變，無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系沒(méi)有變，但在生產(chǎn)力發(fā)展程度、生產(chǎn)關(guān)系各方面的具體特征、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與完善、政治和法律制度的變遷以至資本主義國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系等方面，還是有很多不同特點(diǎn)的。本章主要考察壟斷資本主義階段的經(jīng)濟(jì)特征及其發(fā)展變化。    自資本主義經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生到19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義形成之前，資本主義的發(fā)展處于自由競(jìng)爭(zhēng)階段。在這個(gè)階段，生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)社會(huì)化程度逐步提高，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系逐步確立和發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)成為社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)，但還沒(méi)有形成壟斷的局面和壟斷資產(chǎn)階級(jí)。在這個(gè)階段，資本主義的以自由競(jìng)爭(zhēng)為特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立和發(fā)展起來(lái)，自由競(jìng)爭(zhēng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本原則和基本規(guī)律。資本主義經(jīng)濟(jì)在部門(mén)內(nèi)部與部門(mén)之間的自由競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展和壯大，在各個(gè)部門(mén)和各個(gè)企業(yè)資本家追逐更高利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)中，社會(huì)生產(chǎn)力得到前資本主義社會(huì)不可比擬的加速發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及其相關(guān)的各種制度建立和逐步規(guī)范起來(lái)，資本主義的政治和法律制度也逐步發(fā)展和建立起來(lái)。當(dāng)然，由資本主義基本矛盾所決定的資本主義社會(huì)中的各種弊端也同時(shí)產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。

　　從資本主義制度建立到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義社會(huì)在經(jīng)濟(jì)上的一個(gè)重要特征就是自由競(jìng)爭(zhēng)。自由競(jìng)爭(zhēng)打破了封建社會(huì)的等級(jí)制度，沖破了自給自足的自然經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的束縛，調(diào)動(dòng)起商品生產(chǎn)者的積極性，逐步建立起適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在要求的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以順利運(yùn)行的重要規(guī)則和機(jī)制。因此，無(wú)論從生產(chǎn)關(guān)系的層面還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，自由競(jìng)爭(zhēng)都是這個(gè)時(shí)期資本主義的一個(gè)重要特征。

　　19世紀(jì)后半葉開(kāi)始，主要資本主義國(guó)家相繼出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，壟斷日益成為一種常態(tài)而非偶然現(xiàn)象，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)關(guān)系變化還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷方面，壟斷的出現(xiàn)并成為常態(tài)，都使資本主義社會(huì)出現(xiàn)了一些自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期所沒(méi)有的新現(xiàn)象、新特征，19世紀(jì)末20世紀(jì)初資本主義發(fā)展進(jìn)入到壟斷階段。1916年列寧在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》中把壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征概括為五點(diǎn)：壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位；金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治；資本輸出在經(jīng)濟(jì)生活中占重要地位；國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界；壟斷資本主義列強(qiáng)瓜分和重新瓜分世界。100多年來(lái)，壟斷資本主義在主要資本主義國(guó)家有很大發(fā)展，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，壟斷資本主義又有了一些新的發(fā)展變化。這以前廠的壟斷主要是私人壟斷，或稱(chēng)一般壟斷，二戰(zhàn)后出現(xiàn)了國(guó)家壟斷資本主義，國(guó)家或者說(shuō)政權(quán)的力量日益深入地介入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域。國(guó)家壟斷取代私人壟斷成為主要資本主義國(guó)家當(dāng)代資本主義發(fā)展的新形式、新特征。

　　2.壟斷的形成

　　從前面兩章對(duì)價(jià)值規(guī)律的作用、資本對(duì)剩余價(jià)值的追求、資本積累的規(guī)律等問(wèn)題的分析中可以看到，資本主義促進(jìn)了生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，這種社會(huì)化生產(chǎn)力的發(fā)展又從客觀上要求生產(chǎn)和資本不斷擴(kuò)大規(guī)模、日益集中。這是生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求，也是壟斷產(chǎn)生的物質(zhì)條件和基礎(chǔ)。

　　壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，社會(huì)中從事生產(chǎn)和流通活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體，主要是私人資本家所有的資本主義企業(yè)，各個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上是平等獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它們都要在市場(chǎng)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰中求生存、求發(fā)展。一般說(shuō)來(lái)，總是那些資本雄厚充實(shí)、技術(shù)設(shè)備先進(jìn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率高的企業(yè)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。因此，資本主義企業(yè)在自由競(jìng)爭(zhēng)中，會(huì)不斷通過(guò)資本積聚和集中來(lái)擴(kuò)大規(guī)模，從而引起生產(chǎn)和資本的不斷集中。也就是說(shuō)，自由競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)引起生產(chǎn)和資本的集中。這個(gè)時(shí)期資本主義社會(huì)中信用制度的發(fā)展、股份公司和聯(lián)合制企業(yè)的出現(xiàn)，即若干在生產(chǎn)上有聯(lián)系的小企業(yè)為了在市場(chǎng)上獲得更大優(yōu)勢(shì)而聯(lián)合成一個(gè)大企業(yè)，這樣二些新型的現(xiàn)代企業(yè)組織形式的出現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中企業(yè)破產(chǎn)和商品生產(chǎn)者之間兩極分化的加劇，都進(jìn)一步促進(jìn)了生產(chǎn)和資本的集中。

　　當(dāng)生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度時(shí)，就會(huì)自然而然地走向壟斷。壟斷是指一個(gè)或幾個(gè)大型企業(yè)占有一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的全部或絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并因此達(dá)成協(xié)議，壟斷該部門(mén)的生產(chǎn)或流通，控制相關(guān)商品的價(jià)格，從而獲取高額壟斷利潤(rùn)的情況，壟斷也可稱(chēng)作獨(dú)占。壟斷或獨(dú)占是排斥自由競(jìng)爭(zhēng)的，一旦在某個(gè)部門(mén)形成了壟斷局面，其他企業(yè)再進(jìn)入這個(gè)部門(mén)就非常困難甚至不可能了。本來(lái)，生產(chǎn)和資本的集中是在自由競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生、在自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的作用下實(shí)現(xiàn)的，可是一旦壟斷形成，事情就走到了其出發(fā)點(diǎn)的反面。因?yàn)椋?dāng)一個(gè)部門(mén)的大部分生產(chǎn)或流通為一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)所控制的情況下，競(jìng)爭(zhēng)的格局會(huì)發(fā)生變化，因競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間勢(shì)力強(qiáng)大或勢(shì)均力敵，繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致兩敗俱傷，不如放棄競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)協(xié)商達(dá)成協(xié)議，形成壟斷，并可坐享因壟斷而帶來(lái)的高額利潤(rùn)。這樣，壟斷就出現(xiàn)了。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中壟斷成為一種較為普遍的現(xiàn)象時(shí)，資本主義社會(huì)就由自由競(jìng)爭(zhēng)階段發(fā)展到了壟斷階段。

　　3.壟斷組織的形成與發(fā)展

　　大資本對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的壟斷主要是通過(guò)一定的壟斷組織實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指若干資本主義大企業(yè)，聯(lián)合起來(lái)操縱和控制某一部門(mén)或幾個(gè)部門(mén)絕大多數(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售及原料市場(chǎng)，以保證獲得高額壟斷利潤(rùn)的組織。最初的壟斷組織形式較為簡(jiǎn)單，也不很固定，壟斷統(tǒng)治的力量還不很強(qiáng)。當(dāng)時(shí)主要是通過(guò)一些臨時(shí)的、短期的壟斷協(xié)議，例如以價(jià)格協(xié)定暫時(shí)地控制某地某種商品的市場(chǎng)銷(xiāo)售或收購(gòu)價(jià)格：以期獲得高額壟斷利潤(rùn)。隨著生產(chǎn)和資本的進(jìn)一步集中，壟斷勢(shì)力的增強(qiáng)，壟斷組織也逐步發(fā)展、規(guī)范和完善起來(lái)。到20世紀(jì)上半期，較為重要的壟斷組織形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩?？ㄌ貭?，即通過(guò)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品的一些大型壟斷企業(yè)之間較穩(wěn)定的壟斷協(xié)議形成的、在生產(chǎn)或流通的某個(gè)或某些環(huán)節(jié)實(shí)行壟斷的組織形式；辛迪加，即把一些在法律上和生產(chǎn)上還是獨(dú)立的大壟斷企業(yè)在流通環(huán)節(jié)上統(tǒng)一起來(lái)，進(jìn)行壟斷經(jīng)營(yíng)的組織形式；托拉斯，即壟斷了某種商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的獨(dú)立的大型壟斷企業(yè)；康采恩，即由一兩個(gè)特大型壟斷企業(yè)為核心，聯(lián)合了各方面各領(lǐng)域一大批企業(yè)所形成的超大型壟斷集團(tuán)，等等。20世紀(jì)后半葉，壟斷組織的形式又有較大發(fā)展，主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起，這種混合聯(lián)合公司，規(guī)模巨大，它們的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已不僅限于同類(lèi)或相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而是跨行業(yè)跨部門(mén)進(jìn)行混合聯(lián)合生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)，在社會(huì)生產(chǎn)和生活中的各個(gè)產(chǎn)業(yè)都有所涉足。這一方面可以保證一定時(shí)期內(nèi)最大限度地提高公司的利潤(rùn)率，另一方面還可在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷變化、新產(chǎn)業(yè)部門(mén)層出不窮、幣場(chǎng)行情不斷波動(dòng)的條件下，能夠通過(guò)混合經(jīng)營(yíng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并穩(wěn)定、持久地保持壟斷地位和獲得高額利潤(rùn)。顯然這種大型壟斷企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的作用，其壟斷統(tǒng)治的力量，也是極大地增強(qiáng)了。無(wú)論何種壟斷組織形式，其實(shí)質(zhì)都是壟斷資本家通過(guò)壟斷生產(chǎn)和市場(chǎng)，更多地榨取勞動(dòng)者的血汗，以獲取高額利潤(rùn)的工具。

　　第二次世界大戰(zhàn)后，由于薪的科學(xué)技術(shù)革命的發(fā)展，資本主義競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，使壟斷統(tǒng)治進(jìn)一步加強(qiáng)，這主要表現(xiàn)在：

　　第一，企業(yè)兼并速度加快，混合兼并占主導(dǎo)地位。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段和壟斷資本主義形成的初期，雖也存在資本集中和企業(yè)兼并現(xiàn)象，但戰(zhàn)后以來(lái)企業(yè)兼并的速度大大加快了，以美國(guó)為例，20世紀(jì)30年代的十年間兼并案大約為兩千多宗，50年代增加到四千多宗，60年代則猛增加到一萬(wàn)二千多宗，直到世紀(jì)交替之際，企業(yè)之間的兼并購(gòu)并風(fēng)起云涌。從兼并的形式看，二戰(zhàn)前的兼并多為橫向兼并或縱向兼并，二戰(zhàn)后的兼并則更多的是不同部門(mén)之間的混合兼并。例如美國(guó)國(guó)際電話電報(bào)公司原來(lái)的主營(yíng)業(yè)務(wù)就如其名稱(chēng)表示的，主要是與電話電報(bào)相關(guān)的業(yè)務(wù)及其器材制造，戰(zhàn)后以來(lái)經(jīng)過(guò)多次混合兼并，它已變成了一個(gè)經(jīng)營(yíng)許多種與電報(bào)電話無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)的混合聯(lián)合公司，其業(yè)務(wù)范圍涉及食品、人造纖維、建筑、金融保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)、煤炭、石油、衛(wèi)生用品、肥料等多個(gè)相互沒(méi)有什么直接聯(lián)系的部門(mén)與行業(yè)。

　　第二，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，壟斷程度提高。隨著生產(chǎn)的發(fā)展，巨型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，壟斷程度也不斷提高。以美國(guó)為例，20世紀(jì)之初資本上億元的企業(yè)屈指可數(shù)，上10億元的企業(yè)只有美國(guó)鋼鐵公司一家，但戰(zhàn)后幾十年來(lái)，經(jīng)濟(jì)“航母”、“巨無(wú)霸”式的大型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，到20世紀(jì)70年代10億元以上資本的企業(yè)就有上百家，而如今的美國(guó)