自考證券投資與管理試題_浙江省2009年10月自考試卷

全國2009年10月自考證券投資與管理試題

湖北自考網(wǎng)12月7日整理
課程代碼：00075
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1．發(fā)行市場又叫（      ）
A．二級市場 B．流通市場
C．一級市場 D．貨幣市場
2．股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫（      ）
A．股票 B．債券
C．保單 D．匯票
3．公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是（      ）
A．經(jīng)理層 B．董事會
C．監(jiān)事會 D．股東大會
4．股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是（      ）
A．優(yōu)先股持有者 B．債券持有者
C．個(gè)人股持有者 D．法人股持有者
5．在香港上市的股票又叫（      ）
A．A股 B．B股
C．N股 D．H股
6．一般地，安全性最高的債券是（      ）
A．金融債券 B．企業(yè)債券
C．國債 D．地方政府債券
7．債券按發(fā)行主體可分為（      ）
A．政府債券、金融債券、公司債券 B．單利債券和復(fù)利債券
C．實(shí)物債券和記賬式債券 D．貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券
8．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為（      ）
A．5000萬元 B．1億元
C．2億元 D．5億元
9．我國證券行業(yè)的自律性組織是（      ）
A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國證券監(jiān)督管理委員會
10．證券公司通過收取傭金作為報(bào)酬，促成市場買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為（      ）
A．自營業(yè)務(wù) B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．投行業(yè)務(wù) D．承銷業(yè)務(wù)
11．采用買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個(gè)日期，依成交時(shí)雙方商定的價(jià)格辦理清算和交割的交易方式為（      ）
A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易
C．信用交易 D．期權(quán)交易
12．世界證券市場在大部分交易時(shí)間均采用的競價(jià)方式是（      ）
A．連續(xù)競價(jià) B．口頭競價(jià)
C．書面競價(jià) D．集合競價(jià)
13．適合用于中長線投資的分析方法是（      ）
A．技術(shù)分析 B．K線分析
C．波浪理論分析 D．基本分析
14．一只股票市場價(jià)格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為（      ）
A．25 B．20
C．15 D．5
15．MACD指標(biāo)是指（      ）
A．移動(dòng)平均數(shù) B．平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C．相對強(qiáng)弱指標(biāo) D．威廉指標(biāo)
16．衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是（      ）
A．流動(dòng)比率 B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．總資產(chǎn)報(bào)酬率 D．存貨周轉(zhuǎn)率
17．以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是（      ）
A．市場行為包含一切信息 B．價(jià)格沿趨勢運(yùn)動(dòng)
C．證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng) D．歷史會重演
18．由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為（      ）
A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn)
19．風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是（      ）
A．風(fēng)險(xiǎn)估測 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
C．風(fēng)險(xiǎn)識別 D．選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
20．下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是（      ）
A．投資者 B．籌資者
C．證券商 D．財(cái)政部

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21．普通股股東享有的權(quán)利有（          ）
A．投票選舉權(quán) B．剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
C．領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) D．收益分配權(quán)
E．優(yōu)先認(rèn)購新股
22．公司(武漢自考)型基金的當(dāng)事人有（          ）
A．投資公司 B．管理公司
C．保管公司 D．承銷公司
E．受益人
23．綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)有（          ）
A．經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù) B．自營類業(yè)務(wù)
C．私募業(yè)務(wù) D．承銷類業(yè)務(wù)
E．證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
24．風(fēng)險(xiǎn)控制的分類是（          ）
A．預(yù)期風(fēng)險(xiǎn) B．回避風(fēng)險(xiǎn)
C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．分散風(fēng)險(xiǎn)
E．留置風(fēng)險(xiǎn)
25．我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括（          ）
A．中期報(bào)告 B．年度報(bào)告
C．財(cái)務(wù)報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告
E．會議報(bào)告

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．股份有限公司
27．可轉(zhuǎn)換債券
28．投資基金
29．全額包銷

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券市場的功能。
31．簡述國庫券發(fā)行的主要意義。
32．簡述公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
33．簡述證券發(fā)行的注冊制和核準(zhǔn)制的區(qū)別。
34．簡述CAPM模型的基本假設(shè)。

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述證券上市對發(fā)行公司的意義。
36．試述目前我國對證券交易行為的監(jiān)督。