自考“國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論”備考資料四

　　55 跨國(guó)公司：是指由分布于兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的若干實(shí)體組成，通過(guò)一個(gè)或數(shù)個(gè)決策中心，在一個(gè)決策系統(tǒng)的統(tǒng)轄之下開(kāi)展活動(dòng)，各實(shí)體相互聯(lián)系，其中一個(gè)或數(shù)個(gè)實(shí)體對(duì)其他實(shí)體的活動(dòng)能施加相當(dāng)大的影響，甚至還能分享其他實(shí)體的知識(shí)、資源，并為它們分擔(dān)責(zé)任。

　　56 發(fā)展中國(guó)家外資立法的主要特征：①大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家都有專門(mén)的外資法典或系列性法規(guī)，對(duì)有關(guān)外資的審批、待遇、國(guó)有化及補(bǔ)償、財(cái)稅優(yōu)惠及爭(zhēng)端解決等法律問(wèn)題，作出特別規(guī)定；②發(fā)展中國(guó)家的外資立法對(duì)外資進(jìn)行限制、管理、監(jiān)督的同時(shí)，往往在稅收、外匯使用及爭(zhēng)端解決等許多方面，給予優(yōu)于內(nèi)資的種種待遇；③由于20世紀(jì)80年代流向發(fā)展中國(guó)家的外國(guó)直接投資在國(guó)際直接資本跨國(guó)流動(dòng)總額中的比例急劇下降，為促使外資回流，發(fā)展中國(guó)家外資立法最近的發(fā)展趨勢(shì)是逐步放寬限制，給予外資更多的保護(hù)和優(yōu)惠。

　　57 發(fā)展中國(guó)家外資立法對(duì)外國(guó)投資保護(hù)和鼓勵(lì)的措施：①在投資法典中賦予外國(guó)投資者“最惠國(guó)待遇”或“國(guó)民待遇”；②資本或利潤(rùn)匯出的保障；③慎重征收（或國(guó)有化）及給予補(bǔ)償；④給予各種財(cái)稅優(yōu)惠，包括稅收優(yōu)惠、關(guān)稅減免和其他優(yōu)惠；⑤妥善解決涉外投資爭(zhēng)端。

　　58 WTO體制下的國(guó)際投資規(guī)范中《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）的主要內(nèi)容：①《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）由三大部分組成：協(xié)定文本、附錄（有關(guān)各具體服務(wù)部門(mén)的協(xié)定）、各國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾單；②協(xié)定主要有兩方面的內(nèi)容：A.WTO協(xié)定之下的一般性義務(wù)，即最惠國(guó)待遇和透明度；B.承擔(dān)具體承諾義務(wù)，即國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入。世貿(mào)組織投資規(guī)范對(duì)于國(guó)際投資法制的意義：①它建立了一種多邊談判機(jī)制，各成員方可通過(guò)談判，在公平互利的基礎(chǔ)上擴(kuò)大對(duì)其他成員方投資者的開(kāi)放范圍；②它可以促進(jìn)各成員方外商投資立法的完善，不斷完善外資待遇和保護(hù)機(jī)制。

　　59 布雷頓森林體制的主要內(nèi)容：布雷頓森林體制建立了一個(gè)以美元為中心的國(guó)際貨幣法律制度，其主要內(nèi)容為：①采取黃金—美元本位制；②確立可調(diào)整的固定匯率制；③設(shè)立資金支持制度；④力圖取消經(jīng)常項(xiàng)目的外匯管制。布雷頓森林體制于1973年徹底崩潰。

　　60 國(guó)際貨幣基金組織執(zhí)行董事會(huì)就監(jiān)督成員國(guó)的匯率政策提出了三條原則：①成員國(guó)有義務(wù)不得為妨礙國(guó)際收支的有效調(diào)整或從其他成員國(guó)取得不公平的競(jìng)爭(zhēng)利益而操縱匯率或國(guó)際貨幣制度；②成員國(guó)為消除外匯市場(chǎng)上的混亂狀況時(shí)，須對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)；③成員國(guó)在采取干預(yù)制度政策時(shí)，應(yīng)合理照顧其他成員國(guó)的利益，包括其貨幣受到干預(yù)的國(guó)家的利益。

　　61 根據(jù)《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》的規(guī)定，第8條成員國(guó)仍然可以維持外匯管制的情況：①對(duì)于國(guó)際資本流動(dòng)，成員國(guó)無(wú)需經(jīng)基金組織同意，仍可實(shí)行管制；②《基金協(xié)定》第7條規(guī)定，如基金組織認(rèn)為對(duì)某成員國(guó)貨幣的需求明顯地嚴(yán)重威脅基金組織供應(yīng)該貨幣的能力時(shí)，應(yīng)正式宣告該貨幣為稀缺貨幣；③經(jīng)基金組織同意，在特殊情況下，成員國(guó)仍可對(duì)經(jīng)常性國(guó)際交易的支付或轉(zhuǎn)移實(shí)行限制。

　　62 國(guó)際儲(chǔ)備資產(chǎn)形式主要有：黃金、外匯儲(chǔ)備、成員國(guó)在基金組織的頭寸和特別提款權(quán)。特別提款權(quán)：是基金組織按各成員國(guó)認(rèn)繳份額的比例分配的一種使用資金的權(quán)利，它是成員國(guó)在基金組織帳戶上一種用數(shù)字表示的人為資產(chǎn)。其特點(diǎn)為：①成員國(guó)分得特別提款權(quán)后，無(wú)須再向基金組織繳納任何其他資金；②成員國(guó)在需要時(shí)，可以無(wú)條件地使用特別提款權(quán)；③特別提款權(quán)歸成員國(guó)長(zhǎng)期所有。

　　63 國(guó)際融資協(xié)議的形式主要有：國(guó)際貸款、國(guó)際證券投資和國(guó)際租賃。國(guó)際融資協(xié)議的主要條款：①陳述和保證；②先決條件；③約定事項(xiàng)；④違約事件。約定事項(xiàng)主要包括：①消極擔(dān)保條款；②平等位次條款；③財(cái)務(wù)約定事項(xiàng)；④貸款用途條款；⑤保持資產(chǎn)條款。

　　64 違約事件：大致可分為實(shí)際違約和預(yù)期違約兩類。預(yù)期違約事件主要有：①連鎖違約；②借款人喪失清償能力；③借款人所有權(quán)或控制權(quán)變動(dòng)；④抵押品毀損或貶值；⑤借款人資產(chǎn)被征用或國(guó)有化；⑥借款人的狀況發(fā)生重大不利變化。

　　65 融資協(xié)議中，如借款人違約，貸款人可采取約定的救濟(jì)措施包括：①對(duì)尚未提取的借款，貸款人可予以取消，或暫時(shí)中止借款人的提款權(quán)；②對(duì)已提取的款項(xiàng)，貸款人可以宣布償還期提前，要求借款人立即還款。這稱為加速到期。③對(duì)逾期償還的貸款，貸款人可以要求借款人支付約定的違約利息。

　　66 歐洲貨幣貸款協(xié)議：泛指一國(guó)銀行以其非所在地國(guó)貨幣提供的貸款。在貨幣發(fā)行國(guó)境外的銀行存款或放款的貨幣，即為歐洲貨幣。國(guó)際銀團(tuán)貸款協(xié)議：又稱國(guó)際辛迪加貸款，是兩家或兩家以上的銀行聯(lián)合起來(lái)，組成集團(tuán)，共同向借款人提供大額中、長(zhǎng)期貸款的國(guó)際信貸方式。 間接參與型國(guó)際銀團(tuán)貸款中常見(jiàn)的貸款**方式：①權(quán)利讓與；②轉(zhuǎn)貸款；③合同更新；④隱形代理。

　　67 國(guó)際融資租賃：是指由一國(guó)出租人按另一國(guó)承租人的要求購(gòu)買租賃物并出租給承租人使用，而租賃物的維修和保養(yǎng)由承租人承擔(dān)的一種租賃方式。其特點(diǎn)為：①期限一般較長(zhǎng)，可長(zhǎng)達(dá)接近租賃物的壽命；②出租人通過(guò)承租人支付的租金足以補(bǔ)償出租人購(gòu)買租賃物的貨款、融通該貨款的利息和出租人的利潤(rùn)；③租賃期滿，承租人可以選擇將租賃物退回出租人或繼續(xù)租用，或按殘值購(gòu)買。 杠桿租賃：又稱衡平租賃，它是指租賃物購(gòu)置成本的小部分由出租人出資，大部分由銀行等金融機(jī)構(gòu)提供貸款的一種租賃方式。

　　68 證券商的職能主要有：經(jīng)紀(jì)職能、自營(yíng)職能、承銷職能。 對(duì)證券商的經(jīng)營(yíng)行為的法律管制：①保護(hù)客戶資產(chǎn)；②戒絕利益沖突；③限制信用交易；④禁止不當(dāng)投資勸誘。

　　69 各國(guó)證券法對(duì)上市公司跨國(guó)并購(gòu)的具體管制措施：①告知目標(biāo)公司董事會(huì)；②規(guī)定目標(biāo)公司董事會(huì)的義務(wù)；③披露收購(gòu)信息；④實(shí)行同等待遇；⑤確定收購(gòu)要約的有效期；⑥撤回或變更收購(gòu)要約；⑦撤回對(duì)收購(gòu)要約的預(yù)受。 內(nèi)幕交易：又稱“知情交易”，指公司內(nèi)部人員及其他有關(guān)人員，利用能夠影響本公司證券價(jià)格的非公開(kāi)信息，非法進(jìn)行證券交易而獲利的行為。

　　證券管制立法的域外適用的根據(jù)主要有：國(guó)籍原則、效果原則、主觀屬地管轄原則和合理原則。

　　70 國(guó)際融資擔(dān)保的形式主要有：見(jiàn)索即付保證、備用信用證、浮動(dòng)抵押及意愿書(shū)。

　　見(jiàn)索即付保證：又稱獨(dú)立保證或無(wú)條件保證，指的是一種獨(dú)立于基礎(chǔ)合同，一旦主債務(wù)人違約，債權(quán)人無(wú)須先向主債務(wù)人追索，即可無(wú)條件要求保證人承擔(dān)第一償付責(zé)任的擔(dān)保方式。其特點(diǎn)為：①持續(xù)的保證；②不可撤消的保證；③無(wú)條件的保證。

　　備用信用證：是開(kāi)證人應(yīng)申請(qǐng)人要求，向受益人開(kāi)出的，憑受益人提交的與信用證條款相符的單據(jù)付款的一種獨(dú)立的書(shū)面申請(qǐng)。

　　商業(yè)跟單信用證與備用信用證的區(qū)別：①商業(yè)跟單信用證是一種國(guó)際支付方式，受益人履行交貨義務(wù)后憑提單等商業(yè)單據(jù)要求開(kāi)證行支付貨款；而備用信用證是申請(qǐng)人未履約時(shí)，由開(kāi)證人憑受益人提交的申請(qǐng)人違約證明書(shū)等單據(jù)支付賠償。②按照《國(guó)際備用信用證慣例》，備用信用證的開(kāi)證人不限于銀行，而商業(yè)跟單信用證的開(kāi)證人只能是銀行。③在商業(yè)跟單信用證項(xiàng)下，在申請(qǐng)人贖單之前，開(kāi)證行持有的由受益人提交的提單等代表貨物所有權(quán)的單據(jù)成為自然的質(zhì)押物，是開(kāi)證行實(shí)現(xiàn)債權(quán)的重要保障；除非有反擔(dān)保，否則，備用信用證的開(kāi)證人對(duì)借款人的追償權(quán)只能是無(wú)擔(dān)保債權(quán)。

　　意愿書(shū)：又稱安慰函或支持函，是指一國(guó)政府為其下屬機(jī)構(gòu)或一母公司為其子公司而向貸款人出具的，表示支持并愿意為該下屬機(jī)構(gòu)或該子公司的還款提供適當(dāng)幫助的書(shū)面文件。

　　71 跨國(guó)銀行：一般是指在一些不同國(guó)家和地區(qū)經(jīng)營(yíng)存放款、投資及其他業(yè)務(wù)的國(guó)際銀行，由設(shè)在母國(guó)的總行和設(shè)在東道國(guó)的諸多分支機(jī)構(gòu)組成。這些分支機(jī)構(gòu)的形式主要有：代表處、經(jīng)理處、分行、附屬銀行、聯(lián)屬銀行、聯(lián)營(yíng)銀行。

　　72 各國(guó)立法對(duì)跨國(guó)銀行進(jìn)入條件的規(guī)定：各國(guó)立法一般都規(guī)定，跨國(guó)銀行進(jìn)入本國(guó)必須符合一定的條件，這些條件包括：①申請(qǐng)銀行的資信要求；②擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的最低資本金要求；③擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的要求；④申請(qǐng)銀行母國(guó)的監(jiān)管要求。此外，一些國(guó)家還要求總行出具“意愿書(shū)”或類似的正式宣誓書(shū)，表示其對(duì)在東道國(guó)開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)的支持。