全國2006年1月高等教育自學(xué)考試金融市場學(xué)試題

一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金是（　　?。?BR>A.離岸證券投資基金     B.在岸證券投資基金
C.期貨基金       D.期權(quán)基金
2.一張面值為100000元的銀行承兌匯票，距離到期還有90天（一年按360天計算），貼現(xiàn)率為6%，其交易價格為（　　?。?BR>A.98000        B.98500
C.98800        D.98920
3.債券利率是指發(fā)行債券時所規(guī)定的（　　?。?BR>A.實際利率       B.名義利率
C.票面利率       D.無風(fēng)險利率
4.按是否通過中介機構(gòu)，債券的發(fā)行方式可分為（　　　）
A.直接發(fā)行和間接發(fā)行     B.公募發(fā)行和私募發(fā)行
C.招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行    D.定期發(fā)行和不定期發(fā)行
5.匯率是指（　　?。?BR>A.貨幣市場的價格      B.資本市場的價格
C.外匯市場的價格      D.黃金市場的價格
6.按基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可分為（　　?。?BR>A.公司型和契約型基金     B.封閉式和開放式基金
C.股票基金和債券基金     D.期貨基金和期權(quán)基金
7.根據(jù)利率在借貸期內(nèi)是否隨市場的變化而變化，利率可以分為（　　?。?BR>A.實際利率與名義利率     B.固定利率與浮動利率
C.官定利率與公定利率     D.年利率與月利率
8.根據(jù)市場效率假說，在弱有效市場上，證券的價格反映了（　　　）
A.公開信息       B.內(nèi)幕信息
C.歷史信息       D.所有信息
9.MACD是（　　?。?BR>A.移動平均線       B.平滑異同移動平均線
C.異同平均數(shù)       D.正負(fù)差
10.反映企業(yè)短期償債能力的財務(wù)指標(biāo)是（　　?。?BR>A.財務(wù)杠桿比率      B.盈利能力比率
C.資產(chǎn)效率比率      D.流動比率
11.同業(yè)拆借市場是解決短期資金短缺的場所，其相互調(diào)劑融通資金的對象是（　　?。?BR>A.個人與銀行之間      B.企業(yè)與企業(yè)之間
C.金融機構(gòu)之間      D.政府與銀行之間
12.以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是（　　?。?BR>A.提供交易場所和設(shè)施     B.制定交易規(guī)則
C.制定交易價格      D.公布行情
13.計算未來現(xiàn)金流現(xiàn)值時所使用的利率是（　　?。?BR>A.票面利率       B.貼現(xiàn)率
C.名義利率       D.實際利率
14.已發(fā)行股票的流通轉(zhuǎn)讓市場叫做股票的（　　　）
A.發(fā)行市場       B.初級市場
C.二級市場       D.一級市場
15.專門為證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過戶業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)是（　　　）
A.證券承銷人       B.證券交易經(jīng)紀(jì)人
C.證券交易所       D.證券結(jié)算公司
16.股票的凈值又可稱為（　　?。?BR>A.面值        B.每股凈資產(chǎn)
C.清算價格       D.市場價格
17.以期限在1年以內(nèi)的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場是（　　　）
A.貨幣市場       B.資本市場
C.黃金市場       D.外匯市場
18.1995年后，我國財政部向承銷商發(fā)行國債一般采取的方式為（　　?。?BR>A.包銷        B.代銷
C.拍賣        D.招標(biāo)
19.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實際利息一般比單利債券（　　?。?BR>A.低         B.高
C.相同        D.不確定
20.目前，我國的股票上市制度實行（　　?。?BR>A.核準(zhǔn)制        B.審批制
C.注冊制        D.輪換制
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中至少有二個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.金融市場的構(gòu)成要素包括（　　　   ）
A.金融市場參與者    B.金融市場交易工具
C.金融市場中介    D.金融市場價格
E.金融市場風(fēng)險
22.金融工具的特征包括（　　　   ）
A.期限性    B.流動性
C.衍生性    D.收益性
E.風(fēng)險性
23.股票流通市場的交易方式有（　　　   ）
A.現(xiàn)貨交易    B.期貨交易
C.信用交易    D.期權(quán)交易
E.股票指數(shù)期貨、期權(quán)交易
24.證券交易所的基本組織形式有（　　　   ）
A.核準(zhǔn)制    B.會員制
C.特許制    D.公司制
E.股份制
25.技術(shù)分析方法的假設(shè)前提包括（　　　   ）
A.市場行為包含一切信息    B.價格沿趨勢移動
C.歷史會重演    D.波浪理論
E.切線理論
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.金融工具
27.公開市場業(yè)務(wù)
28.實際利率
29.直接標(biāo)價法

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.簡述直接融資的優(yōu)點與局限性。
31.簡述證券投資基金的含義及其特點。
32.簡述普通股與優(yōu)先股的主要區(qū)別。
33.簡述場外交易的特點。
34.簡述證券市場監(jiān)管的目標(biāo)。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.分析影響股票供求關(guān)系進而造成股價波動的主要因素。
36.闡述中央銀行三大貨幣政策工具的作用。